
금융 범죄 리스크 애널리스트(제재)
TD 은행의 제재 심사, 조사 및 규제 준수 업무를 지원합니다. 리스크를 분석하고 통제를 강화하며, 사업 부문 및 금융 범죄 리스크 관리 파트너에게 조언합니다.
설명
- 분석, 조사 및 평가를 통해 전사 제재 리스크 프로그램을 지원합니다
- 고위험 고객 및 거래 정보를 평가하여 제재 노출, 금지된 관계 및 지정 대상자를 확인합니다
- 심사, 에스컬레이션 및 규제 해석에 관해 금융 범죄 리스크 관리팀에 조언합니다
- 제재 알림을 검토하고 실사를 수행하며 의사결정을 기록합니다
- 제재 준수 문제를 해결하고 규정에 따라 에스컬레이션합니다
- 제재 정책 및 절차를 적용하고 프로세스 개선점을 파악합니다
- 제재 프로세스와 처리 역량에 관한 운영상 결정을 내립니다
- 제재 감독, 자문, 보고 및 통제 업무를 지원합니다
- 사업 파트너와 제재 준수 요청을 조율합니다
- 경영진, 규제기관 및 이해관계자를 위한 요약, 커뮤니케이션, 보고서 및 프레젠테이션을 작성합니다
- 전사 제재 프로그램 문의에 대한 답변을 제안하고 민감한 사안을 에스컬레이션합니다
- 제재 프로그램 성과 데이터를 검토하고 새롭게 나타나는 규제 동향을 살핍니다
- 추가 검토가 필요한 사례를 표시하고 해결을 조율합니다
- 제재 준수 이니셔티브와 프로그램을 모니터링하고 보고합니다
- 서비스 수준 목표를 달성하도록 업무 우선순위를 정합니다
- 금융 범죄 리스크 관리 및 준수 파트너와 협력하여 통제를 일관되게 적용합니다
- 지식 공유, 교차 교육, 전문성 개발 및 팀 활동에 기여합니다
지원 자격
- 학사 학위
- 관련 경력 3년 이상
- 제재 조사 수행 경험
- 뛰어난 조사 역량
- OFAC 요건에 대한 지식
- 제재 규정, 심사 시스템 및 자금세탁 방지, 뇌물·부패 방지, 금융 범죄 리스크 관리와의 연관성에 관한 고급 지식
- TD의 상품 및 서비스에 대한 이해
- 제재 정책과 절차를 해석하고 시행하는 능력
- 고위험 고객 및 거래 정보를 평가하는 능력
- 불확실한 상황에서 문제를 진단하고 제재 준수 문제를 해결하는 등 건전한 판단을 내리는 능력
- 데이터를 분석하고 결론을 도출하며 새롭게 전개되는 제재 규제 동향을 파악하는 능력
- 기밀 정보를 보호하고 고위험 사안을 에스컬레이션하는 능력
- 표준 사무기기를 사용하고 지속적으로 앉아서 업무를 수행하는 능력
- 지침을 읽고 쓰고 이해하는 능력
- 기초 산술 능력
복리후생
- 기본급 및 인센티브 보상(현금 및/또는 주식 보상 포함 가능)
- 건강 및 웰빙 복리후생
- 저축 및 퇴직연금 제도
- 연차, 유연 휴가 및 공휴일을 포함한 유급 휴가
- 은행 상품 및 할인
- 경력 개발 기회
- 포상 및 인정 프로그램
- 경력, 개발 및 성과에 관한 지속적인 논의
- 온라인 학습 플랫폼 이용
- 멘토링 프로그램
- 교육 및 온보딩
- 간헐적인 국내 출장 기회
관련 채용공고


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