TD
TD
TD là một ngân hàng lớn ở Bắc Mỹ, phục vụ khách hàng cá nhân, doanh nghiệp và tổ chức thông qua các dịch vụ ngân hàng cá nhân và doanh nghiệp, bảo hiểm, quản lý tài sản và chứng khoán. Mô hình hoạt động đa dạng của TD tạo ra các cơ hội nghề nghiệp trong lĩnh vực ngân hàng và tài chính, với nhiều vị trí thuộc các khu vực và chuyên môn khác nhau. TD cũng chú trọng đến tính bền vững, sự đa dạng, công bằng, hòa nhập và đóng góp cho cộng đồng, góp phần xây dựng văn hóa nơi làm việc đề cao sự quan tâm, tôn trọng và phát triển của nhân viên.

Chuyên viên phân tích rủi ro tội phạm tài chính, lệnh trừng phạt

Hỗ trợ công tác sàng lọc lệnh trừng phạt, điều tra và tuân thủ quy định tại TD Bank. Phân tích rủi ro, củng cố kiểm soát và tư vấn cho các đối tác quản lý rủi ro tài chính và tội phạm tài chính.

Mô tả

  • Hỗ trợ các chương trình rủi ro lệnh trừng phạt trên toàn doanh nghiệp thông qua phân tích, nghiên cứu và đánh giá
  • Đánh giá thông tin khách hàng và giao dịch có rủi ro cao hơn để xác định mức độ phơi nhiễm với lệnh trừng phạt, các mối quan hệ bị cấm và các bên bị chỉ định
  • Tư vấn cho các nhóm quản lý rủi ro tội phạm tài chính về sàng lọc, chuyển cấp và diễn giải quy định
  • Rà soát cảnh báo về lệnh trừng phạt, thực hiện thẩm định và ghi lại các quyết định
  • Giải quyết các vấn đề tuân thủ lệnh trừng phạt và chuyển cấp theo yêu cầu của quy định
  • Áp dụng các chính sách, quy trình về lệnh trừng phạt và xác định cơ hội cải tiến quy trình
  • Đưa ra quyết định vận hành về quy trình và năng lực xử lý lệnh trừng phạt
  • Hỗ trợ công tác giám sát, tư vấn, báo cáo và kiểm soát liên quan đến lệnh trừng phạt
  • Phối hợp với các đối tác kinh doanh để xử lý yêu cầu tuân thủ lệnh trừng phạt
  • Chuẩn bị bản tóm tắt, thông tin liên lạc, báo cáo và bài trình bày cho ban quản lý, cơ quan quản lý và các bên liên quan
  • Đề xuất phản hồi cho các yêu cầu về chương trình lệnh trừng phạt trên toàn doanh nghiệp và chuyển cấp các vấn đề nhạy cảm
  • Rà soát dữ liệu hiệu quả hoạt động của chương trình lệnh trừng phạt và theo dõi các xu hướng quy định mới
  • Đánh dấu các trường hợp cần được rà soát thêm và phối hợp xử lý
  • Theo dõi và báo cáo về các sáng kiến và chương trình tuân thủ lệnh trừng phạt
  • Ưu tiên công việc để đáp ứng các mục tiêu về mức dịch vụ
  • Phối hợp với các đối tác quản lý rủi ro tội phạm tài chính và tuân thủ để áp dụng kiểm soát nhất quán
  • Đóng góp vào việc chia sẻ kiến thức, đào tạo chéo, phát triển chuyên môn và hoạt động nhóm

Yêu cầu

  • Bằng cử nhân
  • Ít nhất ba năm kinh nghiệm liên quan
  • Kinh nghiệm điều tra các vấn đề về lệnh trừng phạt
  • Năng lực điều tra tốt
  • Hiểu biết về các yêu cầu của OFAC
  • Kiến thức chuyên sâu về quy định trừng phạt, hệ thống sàng lọc và mối liên hệ của chúng với AML, chống hối lộ và tham nhũng, cũng như quản lý rủi ro tội phạm tài chính
  • Quen thuộc với các sản phẩm và dịch vụ của TD
  • Có khả năng diễn giải và thực thi các chính sách, quy trình về lệnh trừng phạt
  • Có khả năng đánh giá thông tin khách hàng và giao dịch có rủi ro cao hơn
  • Có phán đoán vững vàng trong các tình huống chưa rõ ràng, bao gồm xử lý sự cố và giải quyết vấn đề tuân thủ lệnh trừng phạt
  • Có khả năng phân tích dữ liệu, đưa ra kết luận và nhận diện xu hướng mới trong quy định về lệnh trừng phạt
  • Có khả năng bảo vệ thông tin mật và chuyển cấp các vấn đề rủi ro cao
  • Có khả năng sử dụng thiết bị văn phòng thông thường và làm việc ở tư thế ngồi liên tục
  • Có khả năng đọc, viết và hiểu hướng dẫn
  • Có kỹ năng số học cơ bản

Phúc lợi

  • Lương cơ bản và thù lao khuyến khích, có thể bao gồm tiền mặt và/hoặc cổ phiếu thưởng
  • Phúc lợi sức khỏe và thể chất
  • Các chương trình tiết kiệm và hưu trí
  • Nghỉ phép có lương, bao gồm nghỉ thường niên, nghỉ linh hoạt và nghỉ lễ
  • Sản phẩm và ưu đãi ngân hàng
  • Cơ hội phát triển nghề nghiệp
  • Chương trình khen thưởng và ghi nhận
  • Các buổi trao đổi thường xuyên về nghề nghiệp, phát triển và hiệu quả công việc
  • Quyền truy cập nền tảng học tập trực tuyến
  • Chương trình cố vấn
  • Đào tạo và hướng dẫn hội nhập
  • Cơ hội thỉnh thoảng đi công tác trong nước