TD
TD
TD — крупный североамериканский банк, обслуживающий частных лиц, предприятия и институциональных клиентов в сферах розничного и корпоративного банковского обслуживания, страхования, управления капиталом и операций с ценными бумагами. Широкая модель деятельности банка открывает карьерные возможности в банковской и финансовой сферах в разных регионах и по различным направлениям специализации. TD также уделяет особое внимание устойчивому развитию, многообразию, равенству, инклюзивности и влиянию на жизнь местных сообществ, формируя культуру рабочего места, основанную на заботе, уважении и профессиональном развитии сотрудников.

Аналитик по рискам финансовых преступлений и санкциям

Участие в проверке санкционных списков, расследованиях и обеспечении нормативного соответствия TD Bank. Анализ рисков, укрепление контроля и консультирование партнеров по управлению рисками финансовых преступлений.

Описание

  • Поддерживать корпоративные программы управления санкционными рисками посредством анализа, исследований и оценок
  • Оценивать сведения о клиентах и операциях с повышенным уровнем риска на предмет санкционных рисков, запрещенных связей и лиц, включенных в списки
  • Консультировать команды по управлению рисками финансовых преступлений по вопросам проверки, эскалации и толкования нормативных требований
  • Проверять санкционные оповещения, проводить комплексную проверку и документировать решения
  • Устранять проблемы соблюдения санкционных требований и передавать вопросы на более высокий уровень в соответствии с нормативными требованиями
  • Применять санкционные политики и процедуры, выявлять возможности для улучшения процессов
  • Принимать операционные решения о санкционных процессах и их пропускной способности
  • Помогать в надзоре за санкционными мерами, консультировании, отчетности и контроле
  • Координировать запросы по соблюдению санкционных требований с деловыми партнерами
  • Готовить сводки, сообщения, отчеты и презентации для руководства, регулирующих органов и заинтересованных сторон
  • Предлагать ответы на запросы о корпоративной санкционной программе и передавать деликатные вопросы на более высокий уровень
  • Проверять данные об эффективности санкционной программы и отслеживать новые нормативные тенденции
  • Выявлять дела, требующие дополнительной проверки, и координировать их разрешение
  • Отслеживать и представлять отчетность по инициативам и программам соблюдения санкционных требований
  • Расставлять приоритеты в работе для достижения целевых показателей уровня обслуживания
  • Сотрудничать с партнерами по управлению рисками финансовых преступлений и соблюдению нормативных требований для последовательного применения мер контроля
  • Способствовать обмену знаниями, перекрестному обучению, профессиональному развитию и командной работе

Требования

  • Степень бакалавра
  • Не менее трех лет соответствующего опыта
  • Опыт проведения расследований, связанных с санкциями
  • Высокие навыки расследования
  • Знание требований OFAC
  • Глубокое знание санкционных нормативных требований и систем проверки, а также их взаимосвязи с ПОД, борьбой со взяточничеством и коррупцией и управлением рисками финансовых преступлений
  • Знакомство с продуктами и услугами TD
  • Умение толковать и применять санкционные политики и процедуры
  • Умение оценивать сведения о клиентах и операциях с повышенным уровнем риска
  • Взвешенное суждение в неоднозначных ситуациях, включая поиск и устранение причин проблем соблюдения санкционных требований
  • Умение анализировать данные, делать выводы и выявлять формирующиеся тенденции в регулировании санкций
  • Умение защищать конфиденциальную информацию и передавать вопросы высокого риска на более высокий уровень
  • Умение пользоваться стандартным офисным оборудованием и выполнять продолжительную сидячую работу
  • Умение читать, писать и понимать инструкции
  • Базовые навыки арифметики

Преимущества

  • Базовая заработная плата и стимулирующее вознаграждение, которое может включать денежные выплаты и/или акции
  • Льготы для здоровья и благополучия
  • Планы сбережений и пенсионного обеспечения
  • Оплачиваемый отпуск, включая отпускные, гибкие и праздничные дни
  • Банковские продукты и скидки
  • Возможности карьерного развития
  • Программы поощрения и признания заслуг
  • Регулярные беседы о карьере, развитии и результатах работы
  • Доступ к онлайн-платформе обучения
  • Программы наставничества
  • Обучение и адаптация
  • Возможности периодических поездок по стране