TD 是一家主要服务于北美市场的大型银行，为个人、企业和机构客户提供个人银行与商业银行、保险、财富管理及证券服务。其广泛的业务模式涵盖银行和金融领域的多种职业机会，职位遍布不同地区和专业方向。TD 还重视可持续发展、多元化、公平与包容以及社区影响力，致力于营造以关怀、尊重和员工成长为核心的职场文化。
金融犯罪风险分析师（制裁）
支持道明银行的制裁筛查、调查及监管合规工作。 分析风险、强化控制，并为业务及金融犯罪风险管理合作团队提供建议。
描述
- 通过分析、研究和评估，支持企业制裁风险项目
- 评估较高风险客户和交易信息，识别制裁风险、禁止关系及被指定对象
- 就筛查、升级处理和法规解释向金融犯罪风险管理团队提供建议
- 审查制裁警报、开展尽职调查并记录决策
- 解决制裁合规问题，并按法规要求升级处理
- 执行制裁政策和程序，并识别流程改进机会
- 就制裁流程和处理能力作出运营决策
- 协助开展制裁监督、咨询、报告和控制工作
- 与业务合作伙伴协调制裁合规请求
- 准备管理层、监管机构及利益相关方所需的摘要、沟通材料、报告和演示文稿
- 拟定企业制裁项目咨询事项的答复，并升级处理敏感事项
- 审查制裁项目绩效数据并关注新兴监管趋势
- 标记需要进一步审查的案例，并协调其解决
- 监测并报告制裁合规举措和项目
- 安排工作优先级，以达到服务水平目标
- 与金融犯罪风险管理及合规合作团队协作，确保一致实施控制措施
- 参与知识分享、交叉培训、职业发展及团队活动
任职要求
- 学士学位
- 至少三年相关经验
- 具有开展制裁调查的经验
- 具备出色的调查能力
- 了解美国海外资产控制办公室（OFAC）的要求
- 深入了解制裁法规、筛查系统，以及其与反洗钱、反贿赂与腐败和金融犯罪风险管理之间的联系
- 熟悉道明银行的产品和服务
- 能够解释并执行制裁政策和程序
- 能够评估较高风险客户和交易信息
- 在情况不明确时能够作出稳妥判断，包括排查和解决制裁合规问题
- 能够分析数据、得出结论并发现制裁监管趋势的变化
- 能够保护机密信息并升级处理高风险事项
- 能够使用标准办公设备并持续从事久坐工作
- 能够阅读、书写并理解说明
- 具备基础算术能力
福利待遇
- 基本工资和激励性薪酬，可能包括现金和／或股权奖励
- 健康与福祉福利
- 储蓄和退休计划
- 带薪休假，包括年假、弹性假期和节假日休假
- 银行产品及折扣
- 职业发展机会
- 奖励与表彰计划
- 持续开展职业、发展和绩效沟通
- 可使用在线学习平台
- 导师计划
- 培训和入职指导
- 偶尔有国内出差机会