A TD Észak-Amerika egyik jelentős bankja, amely magánszemélyeket, vállalkozásokat és intézményi ügyfeleket szolgál ki lakossági és vállalati banki, biztosítási, vagyonkezelési, valamint értékpapír-szolgáltatásokkal. Széles körű működési modellje a banki és pénzügyi területeken kínál karrierlehetőségeket, különböző régiókat és szakterületeket lefedve. A TD a fenntarthatóságot, a sokszínűséget, a méltányosságot, a befogadást és a közösségi hatást is kiemelten kezeli, így a gondoskodásra, tiszteletre és a munkatársak fejlődésére épülő munkahelyi kultúrát alakít ki.
Pénzügyi bűnözési kockázatelemző, szankciók
Támogassa a TD Bank szankciós szűrési, vizsgálati és szabályozási megfelelési munkáját. Elemezze a kockázatokat, erősítse a kontrollokat, és adjon tanácsot az üzleti területeknek és a pénzügyi bűnözési kockázatkezelési partnereknek.
Leírás
- Elemzéssel, kutatással és értékelésekkel támogassa a vállalati szankciós kockázati programokat
- Értékelje a magasabb kockázatú ügyfél- és tranzakciós adatokat a szankciós kitettség, a tiltott kapcsolatok és a kijelölt személyek azonosításához
- Adjon tanácsot a pénzügyi bűnözési kockázatkezelési csapatoknak a szűrésről, az eszkalációról és a szabályozás értelmezéséről
- Vizsgálja meg a szankciós riasztásokat, végezzen átvilágítást, és dokumentálja a döntéseket
- Oldja meg a szankciós megfelelési problémákat, és a szabályozás előírásai szerint eszkalálja azokat
- Alkalmazza a szankciós szabályzatokat és eljárásokat, és azonosítsa a folyamatok javításának lehetőségeit
- Hozzon operatív döntéseket a szankciós folyamatokról és kapacitásról
- Segítse a szankciós felügyeletet, tanácsadást, jelentéstételt és kontrollokat
- Koordinálja a szankciós megfelelési kéréseket az üzleti partnerekkel
- Készítsen vezetői, szabályozói és érintetti összefoglalókat, kommunikációs anyagokat, jelentéseket és prezentációkat
- Javasoljon válaszokat a vállalati szankciós programmal kapcsolatos megkeresésekre, és eszkalálja az érzékeny ügyeket
- Vizsgálja felül a szankciós program teljesítményadatait, és kövesse nyomon a kialakuló szabályozási trendeket
- Jelölje meg a további vizsgálatot igénylő eseteket, és koordinálja azok rendezését
- Kövesse nyomon és jelentse a szankciós megfelelési kezdeményezéseket és programokat
- A szolgáltatási szintre vonatkozó célok teljesítése érdekében rangsorolja a feladatokat
- Működjön együtt a pénzügyi bűnözési kockázatkezelési és megfelelési partnerekkel a kontrollok következetes alkalmazásáért
- Járuljon hozzá a tudásmegosztáshoz, a keresztképzéshez, a szakmai fejlődéshez és a csapat tevékenységeihez
Követelmények
- Felsőfokú végzettség
- Legalább három év releváns tapasztalat
- Tapasztalat szankciós vizsgálatok lefolytatásában
- Erős vizsgálati készségek
- Az OFAC követelményeinek ismerete
- A szankciós szabályozás, a szűrőrendszerek, valamint a pénzmosás elleni küzdelemmel, a vesztegetés és korrupció elleni fellépéssel, továbbá a pénzügyi bűnözési kockázatkezeléssel való kapcsolatuk magas szintű ismerete
- A TD termékeinek és szolgáltatásainak ismerete
- A szankciós szabályzatok és eljárások értelmezésének és alkalmazásának képessége
- A magasabb kockázatú ügyfél- és tranzakciós adatok értékelésének képessége
- Megfontolt döntéshozatal bizonytalan helyzetekben, beleértve a hibaelhárítást és a szankciós megfelelési problémák megoldását
- Adatok elemzésének, következtetések levonásának és a kialakuló szankciós szabályozási trendek felismerésének képessége
- A bizalmas információk védelmének és a magas kockázatú ügyek eszkalálásának képessége
- Szokásos irodai eszközök használatának képessége, valamint tartós ülőmunka végzésére való alkalmasság
- Utasítások olvasásának, írásának és megértésének képessége
- Alapvető számtani készségek
Juttatások
- Alapbér és ösztönző juttatás, amely készpénzes és/vagy részvényalapú díjazást is tartalmazhat
- Egészségügyi és jólléti juttatások
- Megtakarítási és nyugdíjprogramok
- Fizetett szabadság, beleértve a rendes, a rugalmas és az ünnepnapokra járó távollétet
- Banki termékek és kedvezmények
- Karrierfejlesztési lehetőségek
- Jutalmazási és elismerési programok
- Folyamatos karrier-, fejlődési és teljesítményértékelő megbeszélések
- Hozzáférés online tanulási platformhoz
- Mentorprogramok
- Képzés és betanítás
- Alkalmankénti belföldi utazási lehetőségek