TDは、個人、企業、機関投資家向けに、個人向け・法人向け銀行業務、保険、ウェルスマネジメント、証券サービスを提供する北米の主要銀行です。幅広い事業領域を通じて、銀行・金融分野のさまざまなキャリア機会を支え、地域や専門分野をまたいで多様な職種を展開しています。また、サステナビリティ、多様性、公平性、インクルージョン、地域社会への貢献を重視し、思いやりと尊重、従業員の成長を中心とした職場文化を育んでいます。
金融犯罪リスクアナリスト（制裁）
TD銀行の制裁スクリーニング、調査、規制遵守業務を支援します。 リスクを分析して管理策を強化し、業務部門や金融犯罪リスク管理の関係者に助言します。
仕事内容
- 分析、調査、評価を通じて全社的な制裁リスクプログラムを支援する
- 高リスクの顧客情報や取引情報を評価し、制裁対象への該当リスク、禁止された関係、指定対象者を確認する
- スクリーニング、エスカレーション、規制解釈について金融犯罪リスク管理チームに助言する
- 制裁アラートを確認し、デューデリジェンスを実施して判断内容を記録する
- 制裁コンプライアンス上の問題を解決し、規制に従ってエスカレーションする
- 制裁に関する方針と手順を適用し、プロセスの改善点を特定する
- 制裁プロセスと対応能力に関する業務上の判断を行う
- 制裁の監督、助言、報告、管理策の業務を支援する
- 業務部門の関係者と制裁コンプライアンスに関する依頼を調整する
- 経営陣、規制当局、関係者向けの要約、連絡文書、報告書、プレゼンテーションを作成する
- 全社的な制裁プログラムへの問い合わせに対する回答案を作成し、機微な案件をエスカレーションする
- 制裁プログラムの実績データを確認し、新たな規制動向を把握する
- 追加確認が必要な案件に印を付け、解決に向けて調整する
- 制裁コンプライアンスの取り組みやプログラムを監視し、報告する
- サービス水準目標の達成に向けて業務の優先順位を付ける
- 金融犯罪リスク管理およびコンプライアンスの関係者と連携し、管理策を一貫して適用する
- 知識共有、クロストレーニング、専門能力の開発、チーム活動に貢献する
応募要件
- 学士号
- 関連業務の経験が3年以上
- 制裁調査の実施経験
- 優れた調査能力
- OFAC要件に関する知識
- 制裁規制、スクリーニングシステム、およびマネーロンダリング防止、贈収賄・腐敗防止、金融犯罪リスク管理との関連についての高度な知識
- TDの製品およびサービスに関する知識
- 制裁に関する方針と手順を解釈し、運用する能力
- 高リスクの顧客情報や取引情報を評価する能力
- 状況が不明確な場合にも適切に判断し、制裁コンプライアンス上の問題を調査して解決する能力
- データを分析して結論を導き、制裁規制の新たな動向を見つける能力
- 機密情報を保護し、高リスク案件をエスカレーションする能力
- 標準的な事務機器を使用し、継続して座位で作業する能力
- 指示を読み、書き、理解する能力
- 基本的な算術能力
福利厚生
- 基本給およびインセンティブ報酬（現金および／または株式報酬を含む場合があります）
- 健康・ウェルネス給付
- 貯蓄制度および退職年金制度
- 休暇（年次休暇、柔軟休暇、祝日休暇を含む有給休暇）
- 銀行商品および割引
- キャリア開発の機会
- 報奨・表彰制度
- キャリア、能力開発、業績に関する継続的な面談
- オンライン学習プラットフォームの利用
- メンタリング制度
- 研修およびオンボーディング
- 国内出張の機会（不定期）