AML・BaaS監督マネージャー - ミネソタ州リモート
リモート勤務のミネソタ州ポジションで、Choice Bankのマネーロンダリング対策とバンキング・アズ・ア・サービスのパートナー監督を担います。チーム、統制、リスクレビュー、是正対応、規制対応の準備を管理します。
仕事内容
- パートナーのモニタリング、文書レビュー、問題追跡、関連する統制活動を担当するAMLおよびBaaS監督アナリストまたはチームを率いる
- 優先順位を設定し、リソースと業務量を割り当て、適時かつ正確でリスクベースの業務遂行を維持する
- 品質基準を定め、エスカレーション案件を評価し、調査結果、提言、フォローアップ対応が記録されるようにする
- BaaSパートナー監督サイクルを指揮する。定期レビュー、是正対応の追跡、証拠収集、問題の滞留期間管理、経営陣向け報告を含む
- 傾向、プロセスの弱点、統制上の懸念、再発する問題を分析し、改善を実施する
- アナリスト、マネージャー、スーパーバイザー、シニアアナリストを指導・育成し、パフォーマンスを監督する
- コンプライアンス、リスク、オペレーション、ビジネス、外部パートナーの各チームと連携する
- 監査、検査、内部レビュー、規制対応の準備を支援する
- 外部委託したBSA、AML、OFAC業務を、計画とデューデリジェンスから契約、モニタリング、終了まで監督する
- パートナーの統制環境、事業変更、規制当局への対応、リスク評価、終了計画を評価する
- 問題が解決し、検証されるまで追跡する
- ガバナンス会議、是正対応の協議、監査、検査で監督機能を代表する
- 定期的な1対1の面談を行い、状況対応型リーダーシップによって業務遂行を推進する
応募要件
- マネージャーレベル：AML、BSA、金融犯罪コンプライアンス、リスク、詐欺、オペレーション、BaaS監督、またはその他の規制環境における関連経験が4年以上
- シニアマネージャーレベル：AML、BSA、金融犯罪コンプライアンス、リスク、詐欺、オペレーション、BaaS監督、またはその他の規制環境における関連経験が6年以上
- 学士号または同等の実務経験
- コンプライアンス、リスク、モニタリング、レビュー、統制のチームまたは業務を監督、管理、もしくは正式にリードした経験
- AML、BSA、KYC、CDD、EDD、取引モニタリング、問題管理、品質レビュー、および関連する監督実務に関する実務知識
- 業務の優先順位付け、責任分担、業務量の管理、エスカレーションのレビュー、監督活動の期限内完了の経験
- 従業員を指導し、能力を高め、チームのパフォーマンスを管理できること
- 部門横断的な関係者と協働し、是正対応を支援した経験
- シニアマネージャーレベル：リスクベースの監督、品質保証、ガバナンス、規制実務に関する深い理解
- シニアマネージャーレベル：監査、検査、規制当局への対応、または是正プログラムを支援した経験
- 高い分析力、組織力、コミュニケーション力、問題解決力、影響力、変革を主導する力
- 業務上の必要に応じて出張が必要
福利厚生
- 競争力のある賞与の機会
- 従業員向け福利厚生パッケージ
- チーム協働、社内研修、部門横断的な取り組みなど、業務上必要な出張への支援
- 尊重、価値、多様性、帰属意識を重視するインクルーシブな職場文化
- コーチング、スキル開発、キャリア成長の機会
- 個人の貢献とパフォーマンスに対する評価