A Choice Bank a Choice Financial Group közösségközpontú pénzügyi intézménye és egyik üzletága, amely magánszemélyeket és vállalkozásokat szolgál ki lakossági és vállalati banki szolgáltatásokkal, vagyonkezeléssel, valamint biztosítással kapcsolatos megoldásokkal. Kínálatába többek között az online bankolás, a vállalati és mezőgazdasági hitelezés, a munkavállalói juttatások támogatása, az utódlástervezés és az üzleti oktatás tartozik. A bank a helyi döntéshozatalt a kapcsolatalapú ügyfélkiszolgálással ötvözi, így segíti ügyfeleit és a kis- és középvállalkozásokat pénzügyeik kezelésében és hosszú távú növekedésük megtervezésében, miközben befektet azokba a közösségekbe, ahol jelen van.
AML- és BaaS-felügyeleti vezető - Minnesota, távmunka
Vezesse a pénzmosás elleni és a banking-as-a-service partnerek felügyeletét a Choice Bank minnesotai távmunkát kínáló pozíciójában. Irányítsa a csapatokat, kontrollokat, kockázati felülvizsgálatokat, korrekciós intézkedéseket és a szabályozói felkészültséget.
Leírás
- Vezesse a partnerfigyeléssel, dokumentum-ellenőrzésekkel, ügykövetéssel és kapcsolódó kontrolltevékenységekkel foglalkozó AML- vagy BaaS-felügyeleti elemzőket, illetve csapatokat
- Állítsa fel a prioritásokat, ossza el az erőforrásokat és a munkaterhelést, valamint biztosítsa az időszerű, pontos és kockázatalapú végrehajtást
- Határozza meg a minőségi standardokat, értékelje az eszkalált ügyeket, és biztosítsa a megállapítások, ajánlások és utókövetési intézkedések dokumentálását
- Irányítsa a BaaS-partnerek felügyeleti ciklusait, beleértve az időszakos felülvizsgálatokat, a korrekciós intézkedések nyomon követését, a bizonyítékok összegyűjtését, az ügyek elöregedésének követését és a vezetői jelentéstételt
- Elemezze a trendeket, a folyamatok gyengeségeit, a kontrollokkal kapcsolatos aggályokat és az ismétlődő problémákat, majd vezessen be fejlesztéseket
- Mentorálja, fejlessze és felügyelje az elemzők, vezetők, felügyelők és vezető elemzők teljesítményét
- Működjön együtt a megfelelési, kockázati, operációs, üzleti és külső partneri csapatokkal
- Támogassa az auditokat, vizsgálatokat, belső felülvizsgálatokat és a szabályozói felkészültséget
- Felügyelje a kiszervezett BSA-, AML- és OFAC-tevékenységeket a tervezéstől és kellő gondosságtól a szerződéskötésen, monitorozáson és megszüntetésen át
- Értékelje a partnerek kontrollkörnyezetét, az üzleti változásokat, a szabályozói válaszokat, a kockázatértékeléseket és a megszüntetési terveket
- Kövesse nyomon az ügyeket a megoldásig és az ellenőrzésig
- Képviselje a felügyeleti funkciót az irányítási értekezleteken, a korrekciós intézkedésekről szóló egyeztetéseken, auditokon és vizsgálatokon
- Tartson rendszeres négyszemközti megbeszéléseket, és helyzetfüggő vezetési módszerekkel ösztönözze a végrehajtást
Követelmények
- Vezetői szint: legalább négy év releváns tapasztalat AML, BSA, pénzügyi bűnözés elleni megfelelés, kockázatkezelés, csalásmegelőzés, operáció, BaaS-felügyelet vagy más szabályozott környezet területén
- Senior vezetői szint: legalább hat év releváns tapasztalat AML, BSA, pénzügyi bűnözés elleni megfelelés, kockázatkezelés, csalásmegelőzés, operáció, BaaS-felügyelet vagy más szabályozott környezet területén
- Felsőfokú végzettség vagy azzal egyenértékű szakmai tapasztalat
- Megfelelési, kockázati, monitorozási, felülvizsgálati vagy kontrollcsapatok, illetve munkafolyamatok felügyeletében, irányításában vagy formális vezetésében szerzett tapasztalat
- Munkaszintű ismeretek az AML, BSA, KYC, CDD, EDD, tranzakciómonitorozás, ügykezelés, minőségellenőrzés és kapcsolódó felügyeleti gyakorlatok terén
- Tapasztalat a munka priorizálásában, a felelősségek kiosztásában, a munkaterhelés kezelésében, az eszkalációk felülvizsgálatában és a felügyeleti tevékenységek határidőre történő elvégzésében
- Képesség a munkatársak mentorálására, a kompetenciák fejlesztésére és a csapatteljesítmény irányítására
- Tapasztalat keresztfunkcionális érintettekkel való együttműködésben és korrekciós intézkedések támogatásában
- Senior vezetői szint: a kockázatalapú felügyelet, a minőségbiztosítás, az irányítás és a szabályozói gyakorlatok erős ismerete
- Senior vezetői szint: auditok, vizsgálatok, szabályozói válaszok vagy korrekciós programok támogatásában szerzett tapasztalat
- Erős elemző, szervezési, kommunikációs, problémamegoldó, befolyásolási és változásvezetési készségek
- Az üzleti igények teljesítéséhez némi utazás szükséges
Juttatások
- Versenyképes bónuszlehetőség
- Munkavállalói juttatási csomag
- Üzleti célú utazási támogatás, beleértve a csapatok együttműködését, a belső képzéseket és a keresztfunkcionális kezdeményezéseket
- A tiszteleten, megbecsülésen, sokszínűségen és összetartozáson alapuló befogadó munkahelyi kultúra
- Hozzáférés mentorálási, készségfejlesztési és szakmai növekedési lehetőségekhez
- Az egyéni hozzájárulás és teljesítmény elismerése