State Street 是一家全球金融服務公司，透過投資管理與投資服務解決方案為機構投資者提供服務。其業務包括資產管理、託管服務與投資研究，並結合金融、金融科技及銀行業務領域的專業能力。公司致力於運用數據、洞察與營運能力，協助客戶管理複雜的投資活動、提升效率並支援財務決策。
高級專員，反洗錢——海得拉巴現場辦公
加入道富的機構金融服務營運團隊，擔任專注於反洗錢和了解你的客戶審查的高級專員。評估客戶盡職調查、所有權結構、洗錢風險和監管合規情況。
說明
- 進行涵蓋所有實體類型的KYC審查
- 根據監管義務提供端到端的KYC支援
- 核實道富各業務部門的客戶身分
- 從反洗錢角度評估客戶風險
- 完成洗錢風險評估
- 為合規部門和業務利害關係人準備KPI和KRI報告
- 審查投資指引和政策，以確定測試要求
- 審查複雜的所有權結構，評估風險暴露以及適用的KYC/AML義務
- 為客戶、帳戶和子帳戶完成客戶盡職調查
- 在維持品質標準的同時嚴格遵守截止期限
- 與團隊成員合作，提高效率和品質成果
職位要求
- 具備實務性的AML/KYC知識，包括端到端的KYC流程
- 了解金融行動特別工作組（FATF）、外國帳戶稅收遵從法（FATCA）、《銀行保密法》、SEC要求以及公開說明書或SAI中的投資指引
- 具備涵蓋所有實體類型的KYC審查經驗
- 熟悉World-Check和Prime等搜尋平台
- 能夠評估複雜的所有權結構、風險暴露以及適用的KYC/AML義務
- 能夠嚴格遵守截止期限
- 具備報告、工作分配和指標資料方面的經驗者優先
- 能夠維持至少99%的品質分數
- 具備清晰、自信且有效的書面和口頭溝通能力
- 願意輪班工作，包括在需要時上夜班
- 精通Microsoft Excel並具備良好的電腦技能
- 具備較強的問題解決、分析、組織、人際互動、規劃、時間管理、團隊合作和協作能力
- 具備大學或更高學歷，金融專業優先
- 具備完整KYC流程的實務操作經驗
- 擁有ACAMS或ICA等AML認證者優先
福利待遇
- 具包容性的職涯發展機會
- 為工作與生活需求提供彈性支援
- 帶薪志工服務日
- 活躍的員工網絡
- 永久全職職位