State Street ist ein globales Finanzdienstleistungsunternehmen, das institutionelle Anleger mit Lösungen für die Investmentverwaltung und Wertpapierabwicklung unterstützt. Das Angebot umfasst Vermögensverwaltung, Depotdienstleistungen und Investmentresearch und wird durch Expertise in den Bereichen Finanzen, Fintech und Bankwesen ergänzt. Das Unternehmen hilft seinen Kunden, komplexe Anlageprozesse mithilfe von Daten, Erkenntnissen und operativen Fähigkeiten effizient zu steuern und fundierte finanzielle Entscheidungen zu treffen.
Senior Associate, Geldwäschebekämpfung – Hyderabad vor Ort
Werden Sie Teil der institutionellen Finanzdienstleistungsabläufe von State Street als Senior Associate mit Schwerpunkt auf AML- und KYC-Prüfungen. Bewerten Sie die Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, Eigentümerstrukturen, Geldwäscherisiken und die Einhaltung regulatorischer Vorgaben.
Beschreibung
- Führen Sie KYC-Prüfungen für alle Arten von Rechtsträgern durch
- Leisten Sie eine durchgängige KYC-Unterstützung im Einklang mit regulatorischen Verpflichtungen
- Überprüfen Sie die Identität von Kunden für die Geschäftsbereiche von State Street
- Bewerten Sie das Kundenrisiko aus Sicht der Geldwäschebekämpfung
- Führen Sie Geldwäscherisikobewertungen durch
- Erstellen Sie KPI- und KRI-Berichte für Compliance- und Geschäftsverantwortliche
- Prüfen Sie Anlagerichtlinien und -vorgaben, um Testanforderungen festzulegen
- Untersuchen Sie komplexe Eigentümerstrukturen, um Risikopotenziale sowie geltende KYC-/AML-Verpflichtungen zu bewerten
- Führen Sie die Kundensorgfaltspflicht für Klienten, Kunden, Konten und Unterkonten durch
- Halten Sie strenge Fristen ein und bewahren Sie dabei hohe Qualitätsstandards
- Arbeiten Sie mit Teammitgliedern zusammen, um Effizienz und Qualität zu verbessern
Anforderungen
- Praktische Kenntnisse in AML/KYC, einschließlich durchgängiger KYC-Prozesse
- Verständnis von FATF, FATCA, dem Bank Secrecy Act, SEC-Anforderungen sowie Anlagerichtlinien im Prospekt oder SAI
- Erfahrung mit KYC-Prüfungen für alle Arten von Rechtsträgern
- Vertrautheit mit Suchplattformen wie World-Check und Prime
- Fähigkeit, komplexe Eigentümerstrukturen, Risikopotenziale und geltende KYC-/AML-Verpflichtungen zu bewerten
- Fähigkeit, strenge Fristen einzuhalten
- Erfahrung in Berichtswesen, Arbeitsverteilung sowie Kennzahlen- und Datenerfassung ist von Vorteil
- Fähigkeit, einen Qualitätswert von mindestens 99 % aufrechtzuerhalten
- Klare, selbstbewusste und wirkungsvolle schriftliche und mündliche Kommunikation
- Bereitschaft zur Schichtarbeit, einschließlich Nachtschichten bei Bedarf
- Fortgeschrittene Kenntnisse in Microsoft Excel und allgemeine Computerkenntnisse
- Ausgeprägte Fähigkeiten in Problemlösung, Analyse, Organisation, zwischenmenschlicher Kommunikation, Planung, Zeitmanagement, Teamarbeit und Zusammenarbeit
- Hochschulabschluss oder höher, vorzugsweise im Finanzwesen
- Praktische Erfahrung mit dem gesamten KYC-Prozess
- Eine AML-Zertifizierung wie ACAMS oder ICA ist wünschenswert
Zusatzleistungen
- Inklusive Möglichkeiten zur beruflichen Weiterentwicklung
- Flexible Unterstützung für die Vereinbarkeit von Berufs- und Privatleben
- Bezahlte Freistellung für ehrenamtliches Engagement
- Aktive Mitarbeitenden-Netzwerke
- Unbefristete Vollzeitstelle