TD 是一家主要服務北美市場的大型銀行，為個人、企業和機構客戶提供個人銀行與商業銀行、保險、財富管理及證券服務。其廣泛的業務模式涵蓋銀行與金融領域的多元職涯機會，職位遍及不同地區和專業範疇。TD 亦重視永續發展、多元、公平與共融，以及社區影響力，致力於營造以關懷、尊重和員工成長為核心的職場文化。
高級金融犯罪風險分析師，制裁篩查品質保證 – TD遠端
負責TD制裁篩查品質保證與金融犯罪風險管理的高級分析師。此職位支援監管合規、審計、報告、調查與培訓工作。
說明
- 協助制定和維護TD的反洗錢、反恐融資、制裁及反賄賂與反貪腐計畫，涵蓋框架、方法、政策、標準、程序、宣導、培訓、監控、報告及問題升級
- 執行定期、事件驅動及針對性的客戶審查，以評估風險
- 依據品質保證管理指引及既定標準運作制裁篩查品質保證計畫
- 以高級分析師及主題專家的身分獨立工作，同時指導及培訓同事
- 監督或獨立完成獲指派的活動，從開始到結束全程負責
- 調查營運、報告及流程相關問題
- 在職責範圍內提出並實施解決方案
- 必要時與其他團隊協調並整合活動
- 為業務及職能合作夥伴提供進階分析及專項報告
- 代表團隊擔任專案、計畫或組織會議的負責人或主題專家
- 建立團隊程序及治理流程，並就金融犯罪風險管理計畫的變更與改善向利害關係人提供建議
- 協助為外部監管機構及TD內部團隊準備文件與報告
- 研究、分析及評估金融犯罪風險管理的風險與控制措施
- 管理政策及培訓豁免的治理與報告，面向金融犯罪風險管理高級執行團隊及相關委員會
- 透過問題與事件系統支援追蹤及報告
- 準備摘要、簡報、簡報資料及其他計畫狀態材料
- 為業務合作夥伴及員工提供金融犯罪風險管理專業知識、指導及培訓
- 支援風險評估、維護工具，並參與流程、程序及指導文件的制定
- 管理工作量以達成服務水準協議目標，並處理升級的高風險問題
- 參與產品計畫、金融犯罪風險管理專案、審計、監管審查及檢查
- 追蹤產業發展及監管要求的變化
- 依照組織的風險胃納維持風險管理及控制實務
- 參與知識分享、交叉培訓、績效發展及及時的專案溝通
職位要求
- 學士學位或同等專業經驗
- 至少五年相關經驗
- 在金融服務業的挑戰或諮詢職能中至少有兩年經驗，例如內部稽核、營運風險管理或風險監督
- 深入了解《銀行保密法》/反洗錢、美國海外資產控制辦公室及加拿大金融機構監管辦公室的監管要求，尤其是交易、支付及姓名篩查流程
- 具備良好的分析能力、多工處理能力、期限管理能力及主動組織工作量的能力
- 具備建設性的挑戰思維，並能謹慎處理複雜問題
- 持有CAMS及／或CGSS認證
- 熟悉Microsoft Word、Excel及PowerPoint
- 願意並能夠偶爾進行國內出差，並持續從事久坐工作，包括處理多項任務、使用辦公設備以及進行專注、閱讀、寫作和理解
福利待遇
- 符合獲得變動薪酬及獎勵的資格，包括現金及／或股權獎勵
- 健康與 wellness 福利
- 儲蓄及退休計畫
- 帶薪休假，包括Vacation PTO、Flex PTO及Holiday PTO
- 銀行產品、福利及折扣
- 職涯發展機會
- 表揚及獎勵計畫
- 定期與經理進行職涯、發展及績效討論
- 可使用線上學習平台
- 導師計畫
- 培訓及入職課程
- 平等就業機會及身心障礙便利措施