A TD é um importante banco norte-americano que atende pessoas físicas, empresas e clientes institucionais por meio de serviços de banco pessoal e empresarial, seguros, gestão de patrimônio e valores mobiliários. Seu amplo modelo operacional oferece oportunidades de carreira nas áreas bancária e financeira, com funções em diferentes regiões e campos de especialização. A TD também destaca a sustentabilidade, a diversidade, a equidade, a inclusão e o impacto na comunidade, promovendo uma cultura de trabalho centrada no cuidado, no respeito e no desenvolvimento dos colaboradores.
Analista sênior de riscos de crimes financeiros, garantia de qualidade de triagem de sanções – TD remoto
Analista sênior responsável pela garantia de qualidade da triagem de sanções e pela gestão de riscos de crimes financeiros na TD. A função apoia a conformidade regulatória, auditorias, relatórios, investigações e treinamentos.
Descrição
- Ajudar a desenvolver e manter os programas de AML, ATF, sanções e ABAC da TD, abrangendo estruturas, metodologias, políticas, padrões, procedimentos, conscientização, treinamentos, monitoramento, relatórios e escalonamento de problemas
- Realizar revisões periódicas, motivadas por eventos e direcionadas de clientes para avaliar riscos
- Conduzir o programa de garantia de qualidade da triagem de sanções de acordo com as orientações de gestão de qualidade e os padrões estabelecidos
- Trabalhar de forma independente como analista sênior e especialista no assunto, orientando e capacitando colegas
- Supervisionar ou concluir de forma independente as atividades atribuídas do início ao fim
- Investigar problemas operacionais, de relatórios e relacionados a processos
- Recomendar e implementar soluções dentro da área de responsabilidade designada
- Coordenar e integrar atividades com outras equipes quando necessário
- Fornecer análises avançadas e relatórios especializados a parceiros de negócios e funcionais
- Representar o grupo como líder de projetos, iniciativas ou reuniões organizacionais, ou como especialista no assunto
- Criar procedimentos de equipe e processos de governança, e orientar as partes interessadas sobre mudanças e aprimoramentos do programa de FCRM
- Ajudar a preparar documentação e relatórios para reguladores externos e equipes internas da TD
- Pesquisar, analisar e avaliar riscos e controles de FCRM
- Gerenciar a governança e os relatórios de isenções de políticas e treinamentos para a equipe executiva sênior de FCRM e comitês relacionados
- Apoiar o acompanhamento e os relatórios por meio do sistema de Problemas e Eventos
- Preparar resumos, apresentações, notas informativas e outros materiais sobre o status do programa
- Fornecer conhecimento especializado, orientação e treinamento de FCRM a parceiros de negócios e funcionários
- Apoiar avaliações de riscos, manter ferramentas e contribuir para processos, procedimentos e orientações
- Gerenciar a carga de trabalho para cumprir as metas de SLA e tratar problemas de alto risco escalados
- Contribuir para iniciativas de produtos, projetos de FCRM, auditorias, revisões regulatórias e exames
- Acompanhar os avanços do setor e as mudanças nos requisitos regulatórios
- Manter práticas de gestão de riscos e controles alinhadas ao apetite de risco da organização
- Contribuir para o compartilhamento de conhecimento, treinamento cruzado, desenvolvimento de desempenho e comunicações pontuais sobre projetos
Requisitos
- Bacharelado ou experiência profissional equivalente
- Pelo menos cinco anos de experiência relevante
- Pelo menos dois anos em uma função de questionamento ou assessoria, como Auditoria Interna, ORM ou Supervisão de Riscos, no setor de serviços financeiros
- Conhecimento sólido dos requisitos regulatórios de BSA/AML, OFAC e OSFI, especialmente dos processos de triagem de transações, pagamentos e nomes
- Forte capacidade analítica, habilidade para realizar múltiplas tarefas, gerenciar prazos e organizar proativamente a carga de trabalho
- Mentalidade de questionamento construtivo e atenção cuidadosa a questões complexas
- Certificação CAMS e/ou CGSS
- Proficiência em Microsoft Word, Excel e PowerPoint
- Disponibilidade e capacidade para realizar viagens domésticas ocasionais e trabalho sedentário prolongado envolvendo múltiplas tarefas, equipamentos de escritório, concentração e leitura, escrita e compreensão
Benefícios
- Elegibilidade para remuneração variável e prêmios de incentivo, incluindo incentivos em dinheiro e/ou ações
- Benefícios de saúde e bem-estar
- Programas de poupança e aposentadoria
- Folgas remuneradas, incluindo férias, folgas flexíveis e feriados
- Produtos, benefícios e descontos bancários
- Oportunidades de desenvolvimento profissional
- Programas de reconhecimento e recompensas
- Conversas regulares com o gerente sobre carreira, desenvolvimento e desempenho
- Acesso a uma plataforma de aprendizagem on-line
- Programas de mentoria
- Sessões de treinamento e integração
- Emprego com igualdade de oportunidades e adaptações para pessoas com deficiência