TD 是一家主要服务于北美市场的大型银行，为个人、企业和机构客户提供个人银行与商业银行、保险、财富管理及证券服务。其广泛的业务模式涵盖银行和金融领域的多种职业机会，职位遍布不同地区和专业方向。TD 还重视可持续发展、多元化、公平与包容以及社区影响力，致力于营造以关怀、尊重和员工成长为核心的职场文化。
高级金融犯罪风险分析师，制裁筛查质量保证 – TD远程
负责TD制裁筛查质量保证和金融犯罪风险管理的高级分析师。该职位支持监管合规、审计、报告、调查和培训工作。
描述
- 协助制定和维护TD的反洗钱、反恐融资、制裁和反贿赂与反腐败项目，涵盖框架、方法、政策、标准、程序、宣传、培训、监控、报告和问题升级
- 执行定期、事件驱动和有针对性的客户审查，以评估风险
- 根据质量保证管理指引和既定标准运行制裁筛查质量保证项目
- 作为高级分析师和主题专家独立工作，同时辅导和培训同事
- 监督或独立完成分配的活动，确保从开始到结束的全流程落实
- 调查运营、报告和流程相关问题
- 在职责范围内提出并实施解决方案
- 在需要时与其他团队协调并整合活动
- 为业务和职能合作伙伴提供高级分析和专项报告
- 作为项目、计划或组织会议负责人或主题专家代表团队
- 制定团队程序和治理流程，就金融犯罪风险管理项目的变更和改进向利益相关者提供建议
- 协助为外部监管机构和TD内部团队准备文件和报告
- 研究、分析并评估金融犯罪风险管理的风险和控制措施
- 管理政策和培训豁免的治理与报告，面向金融犯罪风险管理高级执行团队及相关委员会
- 通过问题与事件系统支持跟踪和报告
- 准备摘要、演示文稿、简报和其他项目状态材料
- 为业务合作伙伴和员工提供金融犯罪风险管理专业知识、指导和培训
- 支持风险评估，维护工具，并参与流程、程序和指导文件的制定
- 管理工作量以达到服务级别协议目标，并处理升级的高风险问题
- 参与产品计划、金融犯罪风险管理项目、审计、监管审查和检查
- 跟踪行业发展和监管要求的变化
- 根据组织的风险偏好维护风险管理和控制实践
- 参与知识共享、交叉培训、绩效发展和及时的项目沟通
任职要求
- 学士学位或同等专业经验
- 至少五年相关经验
- 在金融服务行业的质询或咨询职能中至少有两年经验，例如内部审计、运营风险管理或风险监督
- 深入了解《银行保密法》/反洗钱、美国海外资产控制办公室和加拿大金融机构监管办公室的监管要求，尤其是交易、支付和姓名筛查流程
- 具备较强的分析能力、多任务处理能力、截止期限管理能力和主动组织工作量的能力
- 具备建设性的质询思维，并能谨慎处理复杂问题
- 持有CAMS和/或CGSS认证
- 熟练使用Microsoft Word、Excel和PowerPoint
- 愿意并能够偶尔进行国内出差，并持续从事久坐工作，包括处理多项任务、使用办公设备以及进行集中注意、阅读、写作和理解
福利待遇
- 有资格获得可变薪酬和激励奖励，包括现金和/或股权激励
- 健康与 wellness 福利
- 储蓄和退休计划
- 带薪休假，包括Vacation PTO、Flex PTO和Holiday PTO
- 银行产品、福利和折扣
- 职业发展机会
- 认可与奖励计划
- 定期与经理进行职业、发展和绩效讨论
- 可使用在线学习平台
- 导师计划
- 培训和入职培训课程
- 平等就业机会和残障人士便利安排