TD เป็นธนาคารรายใหญ่ในอเมริกาเหนือที่ให้บริการแก่บุคคล ธุรกิจ และลูกค้าสถาบันผ่านบริการธนาคารส่วนบุคคลและธุรกิจ ประกันภัย การบริหารความมั่งคั่ง และธุรกิจหลักทรัพย์ รูปแบบการดำเนินงานที่หลากหลายของ TD สนับสนุนโอกาสทางอาชีพในภาคธนาคารและการเงิน โดยมีตำแหน่งงานครอบคลุมภูมิภาคและความเชี่ยวชาญหลายด้าน TD ยังให้ความสำคัญกับความยั่งยืน ความหลากหลาย ความเสมอภาค การมีส่วนร่วม และผลกระทบต่อชุมชน ซึ่งช่วยหล่อหลอมวัฒนธรรมการทำงานที่ยึดถือความเอาใจใส่ ความเคารพ และการเติบโตของพนักงาน
นักวิเคราะห์อาวุโสด้านความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงิน การประกันคุณภาพการคัดกรองมาตรการคว่ำบาตร – TD ทำงานทางไกล
นักวิเคราะห์อาวุโสผู้รับผิดชอบการประกันคุณภาพการคัดกรองมาตรการคว่ำบาตรและการบริหารความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงินที่ TD บทบาทนี้สนับสนุนการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การตรวจสอบ การรายงาน การสืบสวน และการฝึกอบรม
รายละเอียด
- สนับสนุนการพัฒนาและดูแลโครงการ AML, ATF, มาตรการคว่ำบาตร และ ABAC ของ TD ครอบคลุมกรอบการดำเนินงาน วิธีการ นโยบาย มาตรฐาน ขั้นตอน การสร้างความตระหนัก การฝึกอบรม การติดตาม การรายงาน และการยกระดับประเด็นปัญหา
- ดำเนินการทบทวนลูกค้าเป็นระยะ ตามเหตุการณ์ และแบบมุ่งเป้าเพื่อประเมินความเสี่ยง
- ดำเนินโครงการประกันคุณภาพการคัดกรองมาตรการคว่ำบาตรให้สอดคล้องกับแนวทางการบริหาร QA และมาตรฐานที่กำหนด
- ทำงานอย่างอิสระในฐานะนักวิเคราะห์อาวุโสและผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้าน พร้อมทั้งให้คำแนะนำและถ่ายทอดความรู้แก่เพื่อนร่วมงาน
- กำกับดูแลหรือดำเนินกิจกรรมที่ได้รับมอบหมายตั้งแต่ต้นจนจบด้วยตนเอง
- สืบสวนประเด็นปัญหาด้านการปฏิบัติงาน การรายงาน และกระบวนการ
- เสนอและนำโซลูชันไปใช้ภายในขอบเขตความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมาย
- ประสานงานและบูรณาการกิจกรรมกับทีมอื่นเมื่อจำเป็น
- จัดทำการวิเคราะห์ขั้นสูงและรายงานเฉพาะด้านให้แก่คู่ค้าทางธุรกิจและหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
- เป็นตัวแทนกลุ่มในฐานะหัวหน้าโครงการ หัวหน้าริเริ่มงาน หรือผู้นำการประชุมองค์กร หรือในฐานะผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้าน
- จัดทำขั้นตอนการทำงานของทีมและกระบวนการกำกับดูแล พร้อมให้คำแนะนำแก่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงและการปรับปรุงโครงการ FCRM
- ช่วยจัดเตรียมเอกสารและรายงานสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลภายนอกและทีมงานภายใน TD
- ค้นคว้า วิเคราะห์ และประเมินความเสี่ยงและการควบคุมของ FCRM
- บริหารการกำกับดูแลและการรายงานข้อยกเว้นด้านนโยบายและการฝึกอบรมสำหรับทีมผู้บริหารอาวุโสด้าน FCRM และคณะกรรมการที่เกี่ยวข้อง
- สนับสนุนการติดตามและการรายงานผ่านระบบ Issues and Events
- จัดทำสรุป งานนำเสนอ บันทึกสรุปสำหรับผู้บริหาร และเอกสารอื่น ๆ เกี่ยวกับสถานะของโครงการ
- ให้ความเชี่ยวชาญ คำแนะนำ และการฝึกอบรมด้าน FCRM แก่คู่ค้าทางธุรกิจและพนักงาน
- สนับสนุนการประเมินความเสี่ยง ดูแลเครื่องมือ และมีส่วนร่วมในกระบวนการ ขั้นตอน และแนวทางปฏิบัติ
- บริหารภาระงานให้บรรลุเป้าหมาย SLA และจัดการประเด็นความเสี่ยงสูงที่ได้รับการยกระดับ
- มีส่วนร่วมในโครงการริเริ่มด้านผลิตภัณฑ์ โครงการ FCRM การตรวจสอบ การทบทวนด้านกฎระเบียบ และการตรวจประเมิน
- ติดตามพัฒนาการของอุตสาหกรรมและการเปลี่ยนแปลงของข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ
- ดูแลแนวทางการบริหารความเสี่ยงและการควบคุมให้สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงที่องค์กรยอมรับได้
- มีส่วนร่วมในการแบ่งปันความรู้ การฝึกอบรมข้ามสายงาน การพัฒนาผลงาน และการสื่อสารโครงการอย่างทันท่วงที
คุณสมบัติ
- วุฒิปริญญาตรีหรือประสบการณ์วิชาชีพเทียบเท่า
- มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องอย่างน้อยห้าปี
- มีประสบการณ์อย่างน้อยสองปีในหน้าที่ตรวจสอบเชิงท้าทายหรือให้คำปรึกษา เช่น การตรวจสอบภายใน ORM หรือการกำกับดูแลความเสี่ยงในธุรกิจบริการทางการเงิน
- มีความรู้เป็นอย่างดีเกี่ยวกับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบของ BSA/AML, OFAC และ OSFI โดยเฉพาะกระบวนการคัดกรองธุรกรรม การชำระเงิน และชื่อ
- มีความสามารถในการวิเคราะห์สูง ทักษะการทำงานหลายอย่างพร้อมกัน การบริหารกำหนดเวลา และการจัดระเบียบภาระงานเชิงรุก
- มีแนวคิดในการตั้งคำถามเชิงสร้างสรรค์และใส่ใจในรายละเอียดของประเด็นที่ซับซ้อน
- มีใบรับรอง CAMS และ/หรือ CGSS
- ใช้ Microsoft Word, Excel และ PowerPoint ได้อย่างคล่องแคล่ว
- เต็มใจและสามารถเดินทางภายในประเทศเป็นครั้งคราว และทำงานอยู่กับที่เป็นเวลานานซึ่งต้องจัดการหลายงาน ใช้อุปกรณ์สำนักงาน มีสมาธิ รวมถึงอ่าน เขียน และทำความเข้าใจข้อมูล
สวัสดิการ
- มีสิทธิ์ได้รับค่าตอบแทนผันแปรและรางวัลจูงใจ รวมถึงสิ่งจูงใจในรูปเงินสดและ/หรือหุ้น
- สวัสดิการด้านสุขภาพและความเป็นอยู่ที่ดี
- โครงการออมทรัพย์และเกษียณอายุ
- วันหยุดโดยได้รับค่าจ้าง รวมถึง Vacation PTO, Flex PTO และ Holiday PTO
- ผลิตภัณฑ์ธนาคาร สวัสดิการ และส่วนลด
- โอกาสในการพัฒนาอาชีพ
- โครงการยกย่องและให้รางวัล
- การพูดคุยเกี่ยวกับอาชีพ การพัฒนา และผลงานกับผู้จัดการเป็นประจำ
- สิทธิ์เข้าถึงแพลตฟอร์มการเรียนรู้ออนไลน์
- โครงการพี่เลี้ยง
- การฝึกอบรมและการปฐมนิเทศ
- การจ้างงานที่ให้โอกาสอย่างเท่าเทียมและการจัดสิ่งอำนวยความสะดวกสำหรับผู้พิการ