TD es un importante banco norteamericano que presta servicios a particulares, empresas y clientes institucionales mediante sus divisiones de banca personal y empresarial, seguros, gestión patrimonial y servicios de valores. Su amplio modelo operativo ofrece oportunidades profesionales en los sectores bancario y financiero, con puestos en distintas regiones y áreas de especialización. TD también destaca la sostenibilidad, la diversidad, la equidad, la inclusión y el impacto comunitario, promoviendo una cultura laboral centrada en el cuidado, el respeto y el crecimiento de sus empleados.
Analista sénior de riesgos de delitos financieros, control de calidad de revisión de sanciones – TD remoto
Analista sénior responsable del control de calidad de la revisión de sanciones y de la gestión del riesgo de delitos financieros en TD. El puesto apoya el cumplimiento normativo, las auditorías, los informes, las investigaciones y la formación.
Descripción
- Ayudar a desarrollar y mantener los programas de TD sobre AML, ATF, sanciones y ABAC, incluidos marcos, metodologías, políticas, normas, procedimientos, sensibilización, formación, supervisión, informes y escalamiento de problemas
- Realizar revisiones periódicas, motivadas por eventos y específicas de clientes para evaluar el riesgo
- Gestionar el programa de control de calidad de la revisión de sanciones conforme a las directrices de gestión de calidad y las normas establecidas
- Trabajar de forma independiente como analista sénior y especialista en la materia, a la vez que se orienta y forma a los colegas
- Supervisar o completar de forma independiente las actividades asignadas de principio a fin
- Investigar problemas operativos, de informes y relacionados con los procesos
- Recomendar e implementar soluciones dentro del área de responsabilidad asignada
- Coordinar e integrar actividades con otros equipos cuando sea necesario
- Proporcionar análisis avanzados e informes especializados a los socios comerciales y funcionales
- Representar al grupo como responsable de proyectos, iniciativas o reuniones organizativas, o como especialista en la materia
- Crear procedimientos de equipo y procesos de gobernanza, y asesorar a las partes interesadas sobre cambios y mejoras del programa FCRM
- Ayudar a preparar documentación e informes para reguladores externos y equipos internos de TD
- Investigar, analizar y evaluar los riesgos y controles de FCRM
- Gestionar la gobernanza y los informes sobre exenciones de políticas y formación para el equipo ejecutivo sénior de FCRM y los comités relacionados
- Apoyar el seguimiento y los informes mediante el sistema de problemas y eventos
- Preparar resúmenes, presentaciones, notas informativas y otros materiales sobre el estado del programa
- Proporcionar conocimientos especializados, orientación y formación de FCRM a socios comerciales y empleados
- Apoyar las evaluaciones de riesgos, mantener las herramientas y contribuir a los procesos, procedimientos y directrices
- Gestionar la carga de trabajo para cumplir los objetivos de los SLA y abordar problemas escalados de alto riesgo
- Contribuir a iniciativas de productos, proyectos de FCRM, auditorías, revisiones normativas y exámenes
- Realizar un seguimiento de la evolución del sector y de los cambios en los requisitos normativos
- Mantener las prácticas de gestión de riesgos y controles en consonancia con el apetito de riesgo de la organización
- Contribuir al intercambio de conocimientos, la formación cruzada, el desarrollo del desempeño y las comunicaciones oportunas de los proyectos
Requisitos
- Título universitario o experiencia profesional equivalente
- Al menos cinco años de experiencia relevante
- Al menos dos años en una función de desafío o asesoramiento, como Auditoría Interna, ORM o Supervisión de Riesgos, dentro de los servicios financieros
- Amplio conocimiento de los requisitos normativos de BSA/AML, OFAC y OSFI, especialmente de los procesos de revisión de transacciones, pagos y nombres
- Sólida capacidad analítica, habilidades para realizar múltiples tareas, gestionar plazos y organizar proactivamente la carga de trabajo
- Mentalidad orientada al cuestionamiento constructivo y atención cuidadosa a cuestiones complejas
- Certificación CAMS o CGSS
- Dominio de Microsoft Word, Excel y PowerPoint
- Disponibilidad y capacidad para realizar viajes nacionales ocasionales y trabajo sedentario prolongado que implique múltiples tareas, equipos de oficina, concentración y lectura, escritura y comprensión
Beneficios
- Elegibilidad para compensación variable y premios de incentivos, incluidos incentivos en efectivo o acciones
- Prestaciones de salud y bienestar
- Programas de ahorro y jubilación
- Tiempo libre remunerado, incluidas vacaciones, tiempo flexible y festivos
- Productos, prestaciones y descuentos bancarios
- Oportunidades de desarrollo profesional
- Programas de reconocimiento y recompensas
- Conversaciones periódicas con el gerente sobre carrera, desarrollo y desempeño
- Acceso a una plataforma de aprendizaje en línea
- Programas de mentoría
- Sesiones de formación e incorporación
- Empleo con igualdad de oportunidades y adaptaciones para personas con discapacidad