TD è una delle principali banche nordamericane e offre servizi a privati, aziende e clienti istituzionali attraverso attività di banca personale e commerciale, assicurazioni, gestione patrimoniale e servizi per i mercati finanziari. Il suo ampio modello operativo sostiene opportunità professionali nei settori bancario e finanziario, con ruoli distribuiti in diverse regioni e aree di specializzazione. TD pone inoltre l’accento sulla sostenibilità, sulla diversità, sull’equità, sull’inclusione e sull’impatto nelle comunità, promuovendo una cultura del lavoro incentrata sull’attenzione, sul rispetto e sulla crescita dei dipendenti.
Analista senior dei rischi di criminalità finanziaria, controllo qualità dello screening delle sanzioni – TD da remoto
Analista senior responsabile del controllo qualità dello screening delle sanzioni e della gestione dei rischi di criminalità finanziaria presso TD. Il ruolo supporta la conformità normativa, gli audit, la reportistica, le indagini e la formazione.
Descrizione
- Contribuire allo sviluppo e al mantenimento dei programmi TD relativi ad AML, ATF, sanzioni e ABAC, comprendendo framework, metodologie, politiche, standard, procedure, sensibilizzazione, formazione, monitoraggio, reportistica ed escalation delle problematiche
- Eseguire revisioni periodiche, determinate da eventi e mirate dei clienti per valutare il rischio
- Gestire il programma di controllo qualità dello screening delle sanzioni in linea con le linee guida di gestione della qualità e gli standard stabiliti
- Lavorare in autonomia come analista senior ed esperto della materia, formando e supportando i colleghi
- Supervisionare o completare autonomamente le attività assegnate dall’inizio alla fine
- Indagare su problematiche operative, di reportistica e relative ai processi
- Raccomandare e implementare soluzioni nell’area di responsabilità assegnata
- Coordinare e integrare le attività con altri team quando necessario
- Fornire analisi avanzate e report specializzati ai partner aziendali e funzionali
- Rappresentare il gruppo come responsabile di progetti, iniziative o riunioni organizzative, oppure come esperto della materia
- Creare procedure di team e processi di governance, e fornire consulenza agli stakeholder sui cambiamenti e sui miglioramenti del programma FCRM
- Contribuire alla preparazione di documentazione e report per le autorità di regolamentazione esterne e i team interni di TD
- Ricercare, analizzare e valutare i rischi e i controlli FCRM
- Gestire la governance e la reportistica delle esenzioni da politiche e formazione per il Senior Executive Team FCRM e i comitati correlati
- Supportare il monitoraggio e la reportistica tramite il sistema Issues and Events
- Preparare riepiloghi, presentazioni, note informative e altri materiali sullo stato del programma
- Fornire competenze, indicazioni e formazione in materia di FCRM ai partner aziendali e ai dipendenti
- Supportare le valutazioni dei rischi, mantenere gli strumenti e contribuire a processi, procedure e linee guida
- Gestire il carico di lavoro per raggiungere gli obiettivi SLA e affrontare problematiche ad alto rischio sottoposte a escalation
- Contribuire a iniziative di prodotto, progetti FCRM, audit, revisioni normative ed esami
- Monitorare gli sviluppi del settore e i cambiamenti nei requisiti normativi
- Mantenere le pratiche di gestione dei rischi e dei controlli in linea con la propensione al rischio dell’organizzazione
- Contribuire alla condivisione delle conoscenze, alla formazione incrociata, allo sviluppo delle prestazioni e alle comunicazioni tempestive sui progetti
Requisiti
- Laurea o esperienza professionale equivalente
- Almeno cinque anni di esperienza pertinente
- Almeno due anni in una funzione di controllo o consulenza, come Audit interno, ORM o supervisione dei rischi, nel settore dei servizi finanziari
- Solida conoscenza dei requisiti normativi BSA/AML, OFAC e OSFI, in particolare dei processi di screening di transazioni, pagamenti e nominativi
- Forti capacità analitiche, abilità nella gestione di più attività e delle scadenze, nonché organizzazione proattiva del carico di lavoro
- Mentalità orientata al confronto costruttivo e grande attenzione alle questioni complesse
- Certificazione CAMS e/o CGSS
- Padronanza di Microsoft Word, Excel e PowerPoint
- Disponibilità e capacità di effettuare occasionali trasferte nazionali e di svolgere un lavoro sedentario prolungato che richieda più attività, uso di apparecchiature d’ufficio, concentrazione, lettura, scrittura e comprensione
Benefit
- Idoneità a ricevere compensi variabili e premi di incentivazione, inclusi incentivi in denaro e/o azioni
- Benefit per salute e benessere
- Programmi di risparmio e previdenza
- Permessi retribuiti, incluse ferie, permessi flessibili e festività
- Prodotti, benefit e sconti bancari
- Opportunità di sviluppo professionale
- Programmi di riconoscimento e premi
- Colloqui periodici con il manager su carriera, sviluppo e performance
- Accesso a una piattaforma di apprendimento online
- Programmi di mentoring
- Sessioni di formazione e inserimento
- Pari opportunità di impiego e accomodamenti per persone con disabilità