TD ist eine bedeutende nordamerikanische Bank, die Privatpersonen, Unternehmen und institutionelle Kunden mit Dienstleistungen in den Bereichen Privat- und Geschäftskundenbanking, Versicherungen, Vermögensverwaltung und Wertpapiere betreut. Das breit aufgestellte Geschäftsmodell eröffnet Karrierechancen im Bank- und Finanzwesen – in verschiedenen Regionen und Fachbereichen. Zudem setzt TD auf Nachhaltigkeit, Vielfalt, Gleichberechtigung, Inklusion und gesellschaftliches Engagement und prägt damit eine Arbeitskultur, die von Fürsorge, Respekt und der persönlichen Entwicklung der Mitarbeitenden bestimmt ist.
Senior Analyst für Finanzkriminalitätsrisiken, Qualitätssicherung der Sanktionsprüfung – TD Remote
Senior Analyst für die Qualitätssicherung der Sanktionsprüfung und das Management von Finanzkriminalitätsrisiken bei TD. Die Position unterstützt regulatorische Compliance, Prüfungen, Berichterstattung, Untersuchungen und Schulungen.
Beschreibung
- Mithilfe bei der Entwicklung und Pflege der TD-Programme zu AML, ATF, Sanktionen und ABAC, einschließlich Rahmenwerken, Methoden, Richtlinien, Standards, Verfahren, Sensibilisierung, Schulungen, Überwachung, Berichterstattung und Eskalation von Problemen
- Durchführung regelmäßiger, ereignisbezogener und gezielter Kundenprüfungen zur Bewertung von Risiken
- Steuerung des Qualitätssicherungsprogramms für die Sanktionsprüfung gemäß den Vorgaben des QA-Managements und den etablierten Standards
- Selbstständiges Arbeiten als Senior Analyst und Fachexperte sowie Coaching und Schulung von Kolleginnen und Kollegen
- Überwachung oder eigenständige vollständige Durchführung zugewiesener Aktivitäten
- Untersuchung operativer, berichtsbezogener und prozessbezogener Probleme
- Empfehlung und Umsetzung von Lösungen im zugewiesenen Verantwortungsbereich
- Koordination und Abstimmung von Aktivitäten mit anderen Teams bei Bedarf
- Erstellung fortgeschrittener Analysen und spezialisierter Berichte für Geschäfts- und Funktionspartner
- Vertretung der Gruppe als Projekt-, Initiativen- oder Leitungsperson in Organisationsmeetings oder als Fachexperte
- Erstellung von Teamverfahren und Governance-Prozessen sowie Beratung von Stakeholdern zu Änderungen und Weiterentwicklungen des FCRM-Programms
- Mithilfe bei der Erstellung von Dokumentationen und Berichten für externe Aufsichtsbehörden und interne TD-Teams
- Recherche, Analyse und Bewertung von FCRM-Risiken und Kontrollen
- Steuerung der Governance und Berichterstattung zu Ausnahmen bei Richtlinien und Schulungen für das FCRM Senior Executive Team und zugehörige Ausschüsse
- Unterstützung der Nachverfolgung und Berichterstattung über das Issues-and-Events-System
- Erstellung von Zusammenfassungen, Präsentationen, Briefing-Unterlagen und weiteren Materialien zum Programmstatus
- Bereitstellung von FCRM-Expertise, Beratung und Schulungen für Geschäftspartner und Beschäftigte
- Unterstützung bei Risikobewertungen, Pflege von Tools und Mitwirkung an Prozessen, Verfahren und Leitlinien
- Steuerung des Arbeitsaufkommens zur Einhaltung von SLA-Zielen und Bearbeitung eskalierter Hochrisikofälle
- Mitwirkung an Produktinitiativen, FCRM-Projekten, Prüfungen, regulatorischen Überprüfungen und Untersuchungen
- Verfolgung von Branchenentwicklungen und Änderungen regulatorischer Anforderungen
- Aufrechterhaltung von Risikomanagement- und Kontrollpraktiken im Einklang mit der Risikobereitschaft der Organisation
- Mitwirkung an Wissensaustausch, bereichsübergreifender Einarbeitung, Leistungsentwicklung und zeitnaher Projektkommunikation
Anforderungen
- Hochschulabschluss oder gleichwertige Berufserfahrung
- Mindestens fünf Jahre einschlägige Berufserfahrung
- Mindestens zwei Jahre in einer Challenge- oder Beratungsfunktion, beispielsweise Interne Revision, ORM oder Risikoüberwachung, im Finanzdienstleistungssektor
- Fundierte Kenntnisse der regulatorischen Anforderungen nach BSA/AML, OFAC und OSFI, insbesondere zu Transaktions-, Zahlungs- und Namensprüfungsprozessen
- Ausgeprägte analytische Fähigkeiten, Multitasking-Kompetenz, Terminmanagement und proaktive Organisation des Arbeitsaufkommens
- Konstruktive Haltung beim Hinterfragen sowie sorgfältige Aufmerksamkeit für komplexe Sachverhalte
- Zertifizierung als CAMS und/oder CGSS
- Sicherer Umgang mit Microsoft Word, Excel und PowerPoint
- Bereitschaft und Fähigkeit zu gelegentlichen Inlandsreisen sowie zu längerer sitzender Tätigkeit mit mehreren Aufgaben, Büroausstattung, Konzentration sowie Lese-, Schreib- und Verständnisanforderungen
Zusatzleistungen
- Anspruch auf variable Vergütung und Incentive-Auszeichnungen, einschließlich finanzieller und/oder aktienbasierter Anreize
- Leistungen für Gesundheit und Wohlbefinden
- Spar- und Altersvorsorgeprogramme
- Bezahlte Freistellung, einschließlich Urlaubs-PTO, flexiblem PTO und Feiertags-PTO
- Bankprodukte, Leistungen und Rabatte
- Möglichkeiten zur beruflichen Weiterentwicklung
- Anerkennungs- und Prämienprogramme
- Regelmäßige Gespräche mit der Führungskraft zu Karriere, Entwicklung und Leistung
- Zugang zu einer Online-Lernplattform
- Mentoringprogramme
- Schulungs- und Onboarding-Sitzungen
- Chancengleichheit und angemessene Vorkehrungen für Menschen mit Behinderungen