TD — крупный североамериканский банк, обслуживающий частных лиц, предприятия и институциональных клиентов в сферах розничного и корпоративного банковского обслуживания, страхования, управления капиталом и операций с ценными бумагами. Широкая модель деятельности банка открывает карьерные возможности в банковской и финансовой сферах в разных регионах и по различным направлениям специализации. TD также уделяет особое внимание устойчивому развитию, многообразию, равенству, инклюзивности и влиянию на жизнь местных сообществ, формируя культуру рабочего места, основанную на заботе, уважении и профессиональном развитии сотрудников.
Старший аналитик по рискам финансовых преступлений, контроль качества санкционного скрининга — удалённая работа в TD
Старший аналитик отвечает за контроль качества санкционного скрининга и управление рисками финансовых преступлений в TD. Роль включает поддержку соблюдения нормативных требований, аудитов, отчётности, расследований и обучения.
Описание
- Участвовать в разработке и поддержании программ TD по ПОД, противодействию финансированию терроризма, санкциям и ABAC, включая системы, методологии, политики, стандарты, процедуры, информирование, обучение, мониторинг, отчётность и эскалацию проблем
- Проводить периодические, инициируемые событиями и целевые проверки клиентов для оценки рисков
- Руководить программой контроля качества санкционного скрининга в соответствии с рекомендациями по управлению качеством и установленными стандартами
- Самостоятельно работать в качестве старшего аналитика и эксперта в предметной области, обучая и консультируя коллег
- Контролировать или самостоятельно выполнять назначенные задачи от начала до конца
- Расследовать операционные проблемы, вопросы отчётности и процессов
- Рекомендовать и внедрять решения в рамках закреплённой зоны ответственности
- Координировать и интегрировать деятельность с другими командами при необходимости
- Предоставлять расширенный анализ и специализированную отчётность деловым и функциональным партнёрам
- Представлять группу в качестве руководителя проекта, инициативы или организационного совещания либо эксперта в предметной области
- Создавать командные процедуры и процессы управления, а также консультировать заинтересованные стороны по изменениям и улучшениям программы FCRM
- Помогать готовить документацию и отчёты для внешних регуляторов и внутренних команд TD
- Исследовать, анализировать и оценивать риски и контрольные механизмы FCRM
- Управлять процессами согласования исключений из политик и обучения, а также отчётностью для старшей исполнительной команды FCRM и связанных комитетов
- Поддерживать отслеживание и отчётность через систему Issues and Events
- Готовить резюме, презентации, информационные записки и другие материалы о состоянии программы
- Предоставлять деловым партнёрам и сотрудникам экспертные знания, рекомендации и обучение по FCRM
- Поддерживать оценку рисков, обслуживать инструменты и участвовать в разработке процессов, процедур и рекомендаций
- Управлять рабочей нагрузкой для достижения целевых показателей SLA и решения эскалированных вопросов высокого риска
- Участвовать в продуктовых инициативах, проектах FCRM, аудитах, регуляторных проверках и экспертизах
- Отслеживать отраслевые тенденции и изменения нормативных требований
- Поддерживать практики управления рисками и контроля в соответствии с допустимым для организации уровнем риска
- Участвовать в обмене знаниями, перекрёстном обучении, развитии эффективности и своевременной коммуникации по проектам
Требования
- Диплом бакалавра или эквивалентный профессиональный опыт
- Не менее пяти лет релевантного опыта
- Не менее двух лет работы в функции проверки или консультирования, например во внутреннем аудите, ORM или надзоре за рисками, в сфере финансовых услуг
- Глубокое знание нормативных требований BSA/AML, OFAC и OSFI, особенно процессов проверки транзакций, платежей и имён
- Сильные аналитические способности, навыки многозадачности, соблюдения сроков и проактивной организации работы
- Конструктивный подход к выявлению проблем и внимательность к сложным вопросам
- Сертификация CAMS и/или CGSS
- Уверенное владение Microsoft Word, Excel и PowerPoint
- Готовность и способность к периодическим поездкам по стране и длительной сидячей работе, включающей выполнение нескольких задач, использование офисного оборудования, концентрацию, чтение, письмо и понимание информации
Преимущества
- Право на переменное вознаграждение и стимулирующие выплаты, включая денежные и/или долевые incentives
- Льготы для здоровья и благополучия
- Программы накоплений и пенсионного обеспечения
- Оплачиваемый отпуск, включая Vacation PTO, Flex PTO и Holiday PTO
- Банковские продукты, льготы и скидки
- Возможности карьерного развития
- Программы признания и вознаграждения
- Регулярные обсуждения карьеры, развития и результатов работы с руководителем
- Доступ к онлайн-платформе обучения
- Программы наставничества
- Обучение и вводные сессии
- Равные возможности трудоустройства и адаптации для людей с инвалидностью