A TD Észak-Amerika egyik jelentős bankja, amely magánszemélyeket, vállalkozásokat és intézményi ügyfeleket szolgál ki lakossági és vállalati banki, biztosítási, vagyonkezelési, valamint értékpapír-szolgáltatásokkal. Széles körű működési modellje a banki és pénzügyi területeken kínál karrierlehetőségeket, különböző régiókat és szakterületeket lefedve. A TD a fenntarthatóságot, a sokszínűséget, a méltányosságot, a befogadást és a közösségi hatást is kiemelten kezeli, így a gondoskodásra, tiszteletre és a munkatársak fejlődésére épülő munkahelyi kultúrát alakít ki.
Senior pénzügyi bűnözési kockázati elemző, szankciószűrési minőségbiztosítás – TD távmunka
A TD szankciószűrési minőségbiztosításáért és a pénzügyi bűnözési kockázat kezeléséért felelős senior elemző. A munkakör a szabályozói megfelelést, az auditokat, a jelentéstételt, a vizsgálatokat és a képzést támogatja.
Leírás
- Közreműködés a TD pénzmosás elleni, terrorizmusfinanszírozás elleni, szankciós és ABAC-programjainak fejlesztésében és fenntartásában, beleértve a keretrendszereket, módszertanokat, szabályzatokat, standardokat, eljárásokat, tudatosságnövelést, képzést, monitoringot, jelentéstételt és a problémák eszkalációját
- Időszakos, eseményvezérelt és célzott ügyfél-felülvizsgálatok elvégzése a kockázat értékelésére
- A szankciószűrési minőségbiztosítási program működtetése a QA Management iránymutatásával és a kialakított standardokkal összhangban
- Senior elemzőként és szakterületi szakértőként önálló munkavégzés, miközben a kollégák mentorálása és képzése is feladat
- A kijelölt tevékenységek teljes körű felügyelete vagy önálló elvégzése
- Működési, jelentéstételi és folyamatokkal kapcsolatos problémák kivizsgálása
- Megoldások ajánlása és bevezetése a kijelölt felelősségi területen
- A tevékenységek koordinálása és összehangolása más csapatokkal, amikor szükséges
- Haladó elemzések és specializált jelentések készítése az üzleti és funkcionális partnerek számára
- A csoport képviselete projekt-, kezdeményezés- vagy szervezeti értekezlet vezetőjeként, illetve szakterületi szakértőként
- Csapatszintű eljárások és irányítási folyamatok létrehozása, valamint a stakeholderek tájékoztatása az FCRM-program változásairól és fejlesztéseiről
- Dokumentációk és jelentések előkészítésének támogatása külső szabályozók és belső TD-csapatok számára
- Az FCRM-kockázatok és kontrollok kutatása, elemzése és értékelése
- A szabályzati és képzési mentességek irányításának és jelentéstételének kezelése az FCRM Senior Executive Team és a kapcsolódó bizottságok számára
- A nyomon követés és jelentéstétel támogatása az Issues and Events rendszeren keresztül
- Összefoglalók, prezentációk, tájékoztató feljegyzések és egyéb programállapot-anyagok elkészítése
- FCRM-szakértelem, útmutatás és képzés biztosítása üzleti partnerek és munkatársak számára
- A kockázatértékelések támogatása, az eszközök karbantartása, valamint közreműködés a folyamatokban, eljárásokban és útmutatásokban
- A munkaterhelés kezelése az SLA-célok teljesítése és az eszkalált, magas kockázatú problémák kezelése érdekében
- Közreműködés termékkezdeményezésekben, FCRM-projektekben, auditokban, szabályozói felülvizsgálatokban és vizsgálatokban
- Az iparági fejlemények és a szabályozói követelmények változásainak nyomon követése
- A kockázatkezelési és kontrollgyakorlatok fenntartása a szervezet kockázati étvágyával összhangban
- Közreműködés a tudásmegosztásban, a keresztképzésben, a teljesítményfejlesztésben és az időszerű projektkommunikációban
Követelmények
- Alapképzésben szerzett diploma vagy azzal egyenértékű szakmai tapasztalat
- Legalább öt év releváns tapasztalat
- Legalább két év kihívást jelentő vagy tanácsadói funkcióban, például belső ellenőrzés, ORM vagy kockázatfelügyelet területén a pénzügyi szolgáltatások szektorában
- A BSA/AML, az OFAC és az OSFI szabályozói követelményeinek alapos ismerete, különösen a tranzakció-, fizetés- és névszűrési folyamatok tekintetében
- Erős elemzőkészség, több feladat párhuzamos kezelése, határidőkezelés és a munkaterhelés proaktív megszervezésének képessége
- Konstruktív kihívást képviselő hozzáállás és a komplex kérdések iránti alapos figyelem
- CAMS- és/vagy CGSS-tanúsítvány
- Microsoft Word, Excel és PowerPoint használatában való jártasság
- Hajlandóság és képesség alkalmankénti belföldi utazásra, valamint hosszan tartó ülőmunkára, amely több feladatot, irodai eszközök használatát, koncentrációt, továbbá olvasást, írást és szövegértést igényel
Juttatások
- Jogosultság változó juttatásra és ösztönző díjakra, beleértve a készpénzes és/vagy részvényalapú ösztönzőket
- Egészségügyi és jólléti juttatások
- Megtakarítási és nyugdíjprogramok
- Fizetett szabadság, beleértve a szabadságra járó PTO-t, a rugalmas PTO-t és az ünnepnapi PTO-t
- Banki termékek, juttatások és kedvezmények
- Karrierfejlesztési lehetőségek
- Elismerési és jutalmazási programok
- Rendszeres karrier-, fejlődési és teljesítménymegbeszélések a vezetővel
- Hozzáférés online tanulási platformhoz
- Mentorprogramok
- Képzési és beillesztési alkalmak
- Esélyegyenlőséget biztosító foglalkoztatás és fogyatékossággal kapcsolatos alkalmazkodási lehetőségek