TD
TD
TD là một ngân hàng lớn ở Bắc Mỹ, phục vụ khách hàng cá nhân, doanh nghiệp và tổ chức thông qua các dịch vụ ngân hàng cá nhân và doanh nghiệp, bảo hiểm, quản lý tài sản và chứng khoán. Mô hình hoạt động đa dạng của TD tạo ra các cơ hội nghề nghiệp trong lĩnh vực ngân hàng và tài chính, với nhiều vị trí thuộc các khu vực và chuyên môn khác nhau. TD cũng chú trọng đến tính bền vững, sự đa dạng, công bằng, hòa nhập và đóng góp cho cộng đồng, góp phần xây dựng văn hóa nơi làm việc đề cao sự quan tâm, tôn trọng và phát triển của nhân viên.

Chuyên viên phân tích rủi ro tội phạm tài chính cấp cao, QA sàng lọc lệnh trừng phạt – TD làm việc từ xa

Chuyên viên cấp cao chịu trách nhiệm đảm bảo chất lượng sàng lọc lệnh trừng phạt và quản lý rủi ro tội phạm tài chính tại TD. Vị trí này hỗ trợ tuân thủ quy định, kiểm toán, báo cáo, điều tra và đào tạo.

Mô tả

  • Hỗ trợ xây dựng và duy trì các chương trình AML, ATF, lệnh trừng phạt và ABAC của TD, bao gồm khung quản trị, phương pháp, chính sách, tiêu chuẩn, quy trình, nâng cao nhận thức, đào tạo, giám sát, báo cáo và chuyển escalations về vấn đề
  • Thực hiện đánh giá khách hàng định kỳ, theo sự kiện và có trọng điểm để xác định rủi ro
  • Vận hành chương trình Đảm bảo chất lượng sàng lọc lệnh trừng phạt phù hợp với hướng dẫn Quản lý QA và các tiêu chuẩn đã thiết lập
  • Làm việc độc lập với vai trò chuyên viên phân tích cấp cao và chuyên gia về lĩnh vực, đồng thời hướng dẫn và đào tạo đồng nghiệp
  • Giám sát hoặc độc lập hoàn thành các hoạt động được giao từ đầu đến cuối
  • Điều tra các vấn đề liên quan đến vận hành, báo cáo và quy trình
  • Đề xuất và triển khai giải pháp trong phạm vi trách nhiệm được giao
  • Điều phối và tích hợp hoạt động với các nhóm khác khi cần
  • Cung cấp các phân tích chuyên sâu và báo cáo chuyên biệt cho các đối tác kinh doanh và chức năng
  • Đại diện cho nhóm với vai trò trưởng dự án, sáng kiến hoặc cuộc họp tổ chức, hoặc chuyên gia về lĩnh vực
  • Xây dựng quy trình nhóm và quy trình quản trị, đồng thời tư vấn cho các bên liên quan về những thay đổi và cải tiến chương trình FCRM
  • Hỗ trợ chuẩn bị tài liệu và báo cáo cho cơ quan quản lý bên ngoài và các nhóm nội bộ của TD
  • Nghiên cứu, phân tích và đánh giá rủi ro cùng các biện pháp kiểm soát FCRM
  • Quản lý hoạt động quản trị và báo cáo về các trường hợp miễn trừ chính sách và đào tạo cho Đội ngũ Điều hành Cấp cao FCRM và các ủy ban liên quan
  • Hỗ trợ theo dõi và báo cáo thông qua hệ thống Vấn đề và Sự kiện
  • Chuẩn bị bản tóm tắt, bài thuyết trình, ghi chú báo cáo và các tài liệu khác về tình trạng chương trình
  • Cung cấp chuyên môn, hướng dẫn và đào tạo về FCRM cho các đối tác kinh doanh và nhân viên
  • Hỗ trợ đánh giá rủi ro, duy trì các công cụ và đóng góp vào quy trình, thủ tục và hướng dẫn
  • Quản lý khối lượng công việc để đáp ứng mục tiêu SLA và xử lý các vấn đề rủi ro cao được chuyển escalations
  • Đóng góp vào các sáng kiến sản phẩm, dự án FCRM, cuộc kiểm toán, đánh giá quy định và đợt kiểm tra
  • Theo dõi diễn biến trong ngành và những thay đổi về yêu cầu pháp lý
  • Duy trì các hoạt động quản lý rủi ro và kiểm soát phù hợp với khẩu vị rủi ro của tổ chức
  • Đóng góp vào chia sẻ kiến thức, đào tạo chéo, phát triển hiệu suất và trao đổi thông tin dự án kịp thời

Yêu cầu

  • Bằng cử nhân hoặc kinh nghiệm chuyên môn tương đương
  • Ít nhất năm năm kinh nghiệm liên quan
  • Ít nhất hai năm kinh nghiệm trong chức năng kiểm tra thách thức hoặc tư vấn, chẳng hạn như Kiểm toán nội bộ, ORM hoặc Giám sát rủi ro, trong lĩnh vực dịch vụ tài chính
  • Am hiểu sâu các yêu cầu pháp lý BSA/AML, OFAC và OSFI, đặc biệt là quy trình sàng lọc giao dịch, thanh toán và tên
  • Năng lực phân tích tốt, kỹ năng xử lý nhiều nhiệm vụ, quản lý thời hạn và chủ động sắp xếp khối lượng công việc
  • Tư duy phản biện mang tính xây dựng và sự cẩn trọng khi xử lý các vấn đề phức tạp
  • Chứng chỉ CAMS và/hoặc CGSS
  • Thành thạo Microsoft Word, Excel và PowerPoint
  • Sẵn sàng và có khả năng thỉnh thoảng đi công tác trong nước và làm việc tĩnh tại trong thời gian dài, bao gồm xử lý nhiều nhiệm vụ, sử dụng thiết bị văn phòng, tập trung, đọc, viết và lĩnh hội thông tin

Phúc lợi

  • Đủ điều kiện nhận khoản thù lao biến đổi và các khoản thưởng khuyến khích, bao gồm thưởng bằng tiền mặt và/hoặc vốn cổ phần
  • Phúc lợi về sức khỏe và đời sống
  • Các chương trình tiết kiệm và hưu trí
  • Thời gian nghỉ có hưởng lương, bao gồm nghỉ phép PTO, Flex PTO và Holiday PTO
  • Sản phẩm, phúc lợi và ưu đãi ngân hàng
  • Cơ hội phát triển nghề nghiệp
  • Các chương trình ghi nhận và khen thưởng
  • Trao đổi định kỳ với quản lý về nghề nghiệp, phát triển và hiệu suất
  • Quyền truy cập nền tảng học tập trực tuyến
  • Các chương trình cố vấn
  • Các buổi đào tạo và hội nhập
  • Nhà tuyển dụng trao cơ hội bình đẳng và hỗ trợ điều chỉnh cho người khuyết tật