Ultimus Fund Solutionsは、金融アドバイザーや、パブリック市場とプライベート市場に携わる資産運用会社・ファンドマネージャーに、ファンド管理および投資オペレーションサービスを提供しています。サービスは、名義書換代理業務、ミドルオフィス運用、ETFの立ち上げと転換に加え、投資信託、プライベートエクイティ、プライベートクレジット、個人投資家向けオルタナティブ投資、REITなど、さまざまなファンド形態の管理に及びます。また、ポートフォリオ分析、投資家やアドバイザー向けアクセス、ワークフロー管理、レポーティング、自動化を支えるテクノロジーも提供しています。Ultimusのチームは、多様な投資商品やファンド運用を手がける顧客を支援します。
投資ファンド担当アソシエイト法律顧問（米国・リモート）
投資ファンドの顧客に対し、SEC提出書類、取締役会資料、規制調査、コンプライアンス記録の作成を支援します。 アソシエイトの指導や顧客関係の維持にも携わります。
仕事内容
- 複数の顧客の日常的な法務ニーズに関する法務事務を支援します。
- 顧客の登録届出書およびその他のSEC提出書類の更新を準備します。
- 顧客の取締役会および委員会の会議資料を準備して配布します。
- 取締役会および委員会の会議に電話で出席し、要請があれば対面で出席して記録を取ります。
- 顧客の取締役会および委員会の議事録を作成します。
- 規制に関する最新情報を顧客に共有し、法的見解を示すことなく「1940年投資会社法」を調査します。
- 担当顧客向けにUltimusのサービス契約の修正案を作成します。
- 提出書類チェックリストを含む社内コンプライアンス記録を、正確かつ期限内に完成させます。
- 法務管理部門内で良好な関係を築き、顧客満足度の向上を支援します。
- 新規ファンドや信託、委任状説明書および情報説明書、N-14フォームなど、追加の規制関連サービスに必要な提出書類や文書を準備します。
- 指導、コーチング、実務での助言、模範となる行動、業務手法に関する助言を通じてアソシエイトを育成します。
- 要請に応じて部門委員会に参加します。
- 顧客のニーズに対応するため、社内チーム、外部ベンダー、関係者と調整します。
- チームメンバーと直接連携し、場合によっては顧客とも直接やり取りします。
- 必要に応じて、その他の割り当てられた業務を遂行します。
応募要件
- J.D.を取得し、少なくとも1つの州で弁護士登録済み、または登録見込みであること。
- 「1940年投資会社法」に基づく弁護士実務経験が0～3年あること。
- 「1940年投資会社法」「1940年投資顧問法」「1933年証券法」「1934年証券取引法」および関連する証券法に精通していること。
- Microsoft Officeスイートを熟練して使用できること。
- Adobe Acrobatを熟練して使用できること。
- 顧客対応力を備え、顧客の日常的な法務および事業上のニーズを理解できること。
- 法律概念を平易な英語で説明する能力を含む、優れた文章作成能力があること。
- 法律調査および分析のスキルがあること。
- 分析力と組織力を活用して複数の業務を管理できること。
- 主体性、戦略的判断力、細部への注意を示し、品質、効率、有効性を重視すること。
- 誠実さ、責任感、説明責任を備えていること。
- 時間と情報を効果的に活用できること。
- 問題を解決し、意思決定できること。
- 書面および口頭で明確かつ簡潔にコミュニケーションできること。
- 積極的に傾聴し、率直に意見を交換できること。
- 目標達成に必要なリソースを特定し、確保できること。
- 効果的な仕事上の関係を構築し、維持できること。
- 状況や障害の変化に応じて優先順位や期限を調整できること。
