Ultimus Fund Solutions bietet Finanzberatern sowie Vermögensverwaltern und Fondsmanagern Dienstleistungen in der Fondsadministration und im Investmentbetrieb für öffentliche und private Märkte. Das Angebot umfasst Transferstellenleistungen, Middle-Office-Abläufe, ETF-Auflegungen und -Umwandlungen sowie die Administration von Investmentfonds, Private Equity, Private Credit, alternativen Publikumsfonds, REITs und weiteren Fondsstrukturen. Ergänzend stellt das Unternehmen Technologien für Portfolioanalysen, den Zugang für Anleger und Berater, Workflow-Management, Berichterstattung und Automatisierung bereit. Die Teams von Ultimus unterstützen Kunden bei der Verwaltung verschiedener Anlageprodukte und Fondsabläufe.
Associate Legal Counsel, Investmentfonds (Remote – USA)
Betreuen Sie Investmentfonds bei SEC-Einreichungen, Vorstandsunterlagen, regulatorischen Recherchen und Compliance-Dokumentation. Begleiten Sie Associates und tragen Sie zur Pflege der Kundenbeziehungen bei.
Beschreibung
- Unterstützen Sie mehrere Kunden bei der routinemäßigen juristischen Verwaltung.
- Aktualisieren Sie Registrierungserklärungen der Kunden und andere SEC-Einreichungen.
- Bereiten Sie Unterlagen für Sitzungen der Vorstände und Ausschüsse der Kunden vor und verteilen Sie diese.
- Nehmen Sie telefonisch oder auf Wunsch persönlich an Vorstands- und Ausschusssitzungen teil und machen Sie Notizen.
- Verfassen Sie Protokolle für Vorstands- und Ausschusssitzungen der Kunden.
- Informieren Sie Kunden über regulatorische Entwicklungen und recherchieren Sie zum Investment Company Act von 1940, ohne rechtliche Schlussfolgerungen abzugeben.
- Entwerfen Sie Änderungen an Ultimus-Servicevereinbarungen für die zugewiesenen Kunden.
- Führen Sie interne Compliance-Unterlagen, einschließlich Einreichungs-Checklisten, korrekt und fristgerecht.
- Bauen Sie gute Beziehungen innerhalb der Legal Administration auf und fördern Sie eine hohe Kundenzufriedenheit.
- Erstellen Sie Einreichungen und Unterlagen für zusätzliche regulatorische Dienstleistungen, darunter neue Fonds oder Trusts, Proxy- und Informationsunterlagen sowie Form N-14.
- Begleiten Sie Associates durch Schulungen, Coaching, Anleitung am Arbeitsplatz, vorbildliches Verhalten und Beratung zu Arbeitsmethoden.
- Arbeiten Sie auf Anfrage in Abteilungsausschüssen mit.
- Koordinieren Sie sich mit internen Teams sowie externen Dienstleistern und Ansprechpartnern, um Kundenanliegen zu bearbeiten.
- Arbeiten Sie direkt mit Teammitgliedern und gelegentlich mit Kunden zusammen.
- Übernehmen Sie bei Bedarf weitere zugewiesene Aufgaben.
Anforderungen
- Sie haben einen J.D. und sind in mindestens einem Bundesstaat als Anwalt zugelassen oder erwarten die Zulassung.
- Sie verfügen über 0–3 Jahre Berufserfahrung als Anwalt mit Tätigkeiten nach dem Investment Company Act von 1940.
- Sie kennen den Investment Company Act von 1940, den Investment Advisers Act von 1940, den Securities Act von 1933, den Securities Exchange Act von 1934 und damit verbundene Wertpapiergesetze.
- Sie wenden die Microsoft Office Suite sicher an.
- Sie wenden Adobe Acrobat sicher an.
- Sie verfügen über ausgeprägte Servicekompetenz und können die routinemäßigen rechtlichen und geschäftlichen Bedürfnisse von Kunden verstehen.
- Sie verfassen überzeugende Texte und können rechtliche Konzepte in verständlichem Englisch erklären.
- Sie wenden Fähigkeiten in juristischer Recherche und Analyse an.
- Sie bewältigen mehrere Aufgaben mit analytischem und organisatorischem Geschick.
- Sie zeigen Eigeninitiative, strategisches Urteilsvermögen und Sorgfalt und achten auf Qualität, Effizienz und Wirksamkeit.
- Sie handeln integer, verantwortungsbewusst und rechenschaftspflichtig.
- Sie setzen Zeit und Informationen effektiv ein.
- Sie lösen Probleme und treffen Entscheidungen.
- Sie kommunizieren klar und prägnant, schriftlich wie mündlich.
- Sie hören aktiv zu und tauschen sich offen aus.
- Sie erkennen, welche Ressourcen zur Erreichung von Zielen erforderlich sind, und sichern diese.
- Sie bauen wirksame Arbeitsbeziehungen auf und pflegen sie.
- Sie passen Prioritäten und Fristen an, wenn sich Bedingungen und Hindernisse ändern.