Ultimus Fund Solutions מספקת שירותי ניהול קרנות ותפעול השקעות ליועצים פיננסיים ולמנהלי נכסים וקרנות בשווקים ציבוריים ופרטיים. פעילותה כוללת שירותי סוכנות העברות, תפעול משרד הביניים, השקות והמרות של קרנות סל, וניהול קרנות נאמנות, השקעות הון פרטי, אשראי פרטי, השקעות אלטרנטיביות למשקיעים קמעונאיים, קרנות השקעה בנדל״ן ומבני קרנות נוספים. החברה משלבת בשירותים אלה טכנולוגיה לניתוח תיקי השקעות, לגישה של משקיעים ויועצים, לניהול תהליכי עבודה, לדיווח ולאוטומציה. צוותי Ultimus תומכים בלקוחות המנהלים מגוון מוצרים והשקעות ופעילות קרנות.
יועץ משפטי עמית, קרנות השקעה (עבודה מרחוק – ארה״ב)
תמיכה בלקוחות של קרנות השקעה בהגשות ל-SEC, בחומרי דירקטוריון, במחקר רגולטורי וברישומי ציות. חניכת עורכי דין עמיתים וסיוע בשימור קשרי לקוחות.
תיאור
- מתן תמיכה אדמיניסטרטיבית משפטית לצרכים המשפטיים השוטפים של לקוחות רבים.
- הכנת עדכונים לדוחות הרישום של לקוחות ולהגשות אחרות ל-SEC.
- הכנה והפצה של חומרים לישיבות דירקטוריון וועדות של לקוחות.
- השתתפות בישיבות דירקטוריון וועדות בטלפון, או בנוכחות לפי בקשה, ורישום הערות.
- ניסוח פרוטוקולים לישיבות דירקטוריון וועדות של לקוחות.
- עדכון לקוחות בהתפתחויות רגולטוריות ומחקר בנושא חוק חברות ההשקעה משנת 1940, ללא מתן מסקנות משפטיות.
- ניסוח תיקונים להסכמי השירות של Ultimus עבור לקוחות שהוקצו לתפקיד.
- השלמת רישומי ציות פנימיים, לרבות רשימות בדיקה להגשות, בדייקנות ובמועד.
- בניית קשרים חזקים במסגרת המינהל המשפטי ותמיכה ברמה גבוהה של שביעות רצון לקוחות.
- הכנת הגשות ומסמכים לשירותים רגולטוריים נוספים, לרבות קרנות או נאמנויות חדשות, הצהרות ייפוי כוח ומידע, וטופס N-14.
- חניכת עורכי דין עמיתים באמצעות הדרכה, אימון, ליווי בעבודה, דוגמה אישית יעילה וייעוץ לגבי שיטות עבודה.
- השתתפות בוועדות המחלקה לפי בקשה.
- תיאום עם צוותים פנימיים, ספקים חיצוניים ואנשי קשר כדי לתת מענה לצורכי הלקוחות.
- עבודה ישירה עם חברי הצוות ולעיתים עם לקוחות.
- ביצוע מטלות אחרות שהוטלו לפי הצורך.
דרישות
- תואר J.D. והסמכה, או ציפייה להסמכה, בלשכת עורכי דין של מדינה אחת לפחות.
- ניסיון של 0–3 שנים בעיסוק בעריכת דין לפי חוק חברות ההשקעה משנת 1940.
- היכרות עם חוק חברות ההשקעה משנת 1940, חוק יועצי ההשקעות משנת 1940, חוק ניירות הערך משנת 1933, חוק הבורסה לניירות ערך משנת 1934 וחוקי ניירות ערך קשורים.
- שליטה בחבילת Microsoft Office.
- שליטה ב-Adobe Acrobat.
- יכולת מוכחת במתן שירות ללקוחות ובהבנת הצרכים המשפטיים והעסקיים השוטפים שלהם.
- כתיבה יעילה, לרבות הסבר מושגים משפטיים באנגלית פשוטה.
- יכולת לבצע מחקר וניתוח משפטי.
- יכולת לנהל משימות מרובות תוך שימוש בכישורים אנליטיים וארגוניים.
- יוזמה, שיקול דעת אסטרטגי ותשומת לב לפרטים, תוך התמקדות באיכות, ביעילות ובאפקטיביות.
- יושרה, אחריות ומחויבות למתן דין וחשבון.
- שימוש יעיל בזמן ובמידע.
- פתרון בעיות וקבלת החלטות.
- תקשורת ברורה ותמציתית בכתב ובעל פה.
- הקשבה פעילה והחלפת רעיונות בפתיחות.
- זיהוי המשאבים הדרושים להשגת מטרות והשגתם.
- בניית קשרי עבודה יעילים ושימורם.
- התאמת סדרי עדיפויות ומועדים כאשר התנאים והחסמים משתנים.