Ultimus Fund Solutions cung cấp dịch vụ quản trị quỹ và vận hành đầu tư cho các cố vấn tài chính, đơn vị quản lý tài sản và quỹ trên thị trường đại chúng lẫn thị trường tư nhân. Các dịch vụ bao gồm đại lý chuyển nhượng, vận hành khối trung gian, ra mắt và chuyển đổi ETF, cũng như quản trị quỹ tương hỗ, vốn tư nhân, tín dụng tư nhân, sản phẩm đầu tư thay thế dành cho nhà đầu tư cá nhân, quỹ đầu tư bất động sản (REIT) và các cấu trúc quỹ khác. Công ty kết hợp các dịch vụ này với công nghệ hỗ trợ phân tích danh mục, quyền truy cập cho nhà đầu tư và cố vấn, quản lý quy trình làm việc, báo cáo và tự động hóa. Các nhóm của Ultimus hỗ trợ khách hàng quản lý nhiều loại sản phẩm đầu tư và hoạt động quỹ.
Luật sư tư vấn pháp lý cấp liên kết, Quỹ đầu tư (Làm việc từ xa – Hoa Kỳ)
Hỗ trợ khách hàng là quỹ đầu tư về hồ sơ SEC, tài liệu họp hội đồng, nghiên cứu quy định và hồ sơ tuân thủ. Hướng dẫn các luật sư liên kết và góp phần duy trì quan hệ với khách hàng.
Mô tả
- Cung cấp hỗ trợ quản trị pháp lý cho các nhu cầu pháp lý thường xuyên của nhiều khách hàng.
- Chuẩn bị các bản cập nhật cho hồ sơ đăng ký của khách hàng và những hồ sơ khác nộp lên SEC.
- Chuẩn bị và phân phát tài liệu cho các cuộc họp hội đồng quản trị và ủy ban của khách hàng.
- Tham dự các cuộc họp hội đồng quản trị và ủy ban qua điện thoại hoặc trực tiếp khi được yêu cầu, đồng thời ghi chép.
- Soạn biên bản các cuộc họp hội đồng quản trị và ủy ban của khách hàng.
- Chia sẻ cập nhật quy định với khách hàng và nghiên cứu Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 mà không đưa ra kết luận pháp lý.
- Soạn thảo sửa đổi đối với các thỏa thuận dịch vụ của Ultimus cho những khách hàng được phân công.
- Hoàn thành chính xác và đúng hạn hồ sơ tuân thủ nội bộ, bao gồm danh sách kiểm tra hồ sơ nộp.
- Xây dựng quan hệ vững chắc trong bộ phận Quản trị Pháp lý và góp phần duy trì mức độ hài lòng cao của khách hàng.
- Chuẩn bị hồ sơ nộp và tài liệu cho các dịch vụ quản lý theo quy định khác, bao gồm quỹ hoặc quỹ tín thác mới, bản tuyên bố ủy quyền và bản cung cấp thông tin, cùng Mẫu N-14.
- Hướng dẫn các luật sư liên kết thông qua giảng dạy, huấn luyện, hướng dẫn tại nơi làm việc, làm gương hiệu quả và tư vấn phương pháp làm việc.
- Tham gia các ủy ban của bộ phận khi được yêu cầu.
- Phối hợp với các nhóm nội bộ, nhà cung cấp bên ngoài và các đầu mối liên hệ để đáp ứng nhu cầu của khách hàng.
- Làm việc trực tiếp với các thành viên trong nhóm và đôi khi với khách hàng.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác được giao khi cần.
Yêu cầu
- Có bằng Tiến sĩ Luật (J.D.) và đã được cấp phép hành nghề, hoặc dự kiến được cấp phép, tại ít nhất một tiểu bang.
- Có 0–3 năm kinh nghiệm hành nghề luật sư theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940.
- Nắm vững Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940, Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940, Đạo luật Chứng khoán năm 1933, Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và các luật chứng khoán liên quan.
- Sử dụng thành thạo bộ Microsoft Office.
- Sử dụng thành thạo Adobe Acrobat.
- Có kỹ năng phục vụ khách hàng và khả năng hiểu các nhu cầu pháp lý, kinh doanh thường xuyên của khách hàng.
- Có kỹ năng viết tốt, bao gồm khả năng giải thích các khái niệm pháp lý bằng tiếng Anh phổ thông.
- Có kỹ năng nghiên cứu và phân tích pháp lý.
- Quản lý nhiều nhiệm vụ với tư duy phân tích và kỹ năng tổ chức.
- Thể hiện tính chủ động, khả năng phán đoán chiến lược và sự chú ý đến chi tiết, đồng thời chú trọng chất lượng, hiệu suất và hiệu quả.
- Thể hiện sự chính trực, tinh thần trách nhiệm và khả năng chịu trách nhiệm.
- Sử dụng thời gian và thông tin hiệu quả.
- Giải quyết vấn đề và đưa ra quyết định.
- Giao tiếp rõ ràng, súc tích bằng văn bản và lời nói.
- Lắng nghe chủ động và trao đổi ý tưởng cởi mở.
- Xác định và bảo đảm các nguồn lực cần thiết để đạt mục tiêu.
- Xây dựng và duy trì các mối quan hệ làm việc hiệu quả.
- Điều chỉnh thứ tự ưu tiên và thời hạn khi điều kiện và trở ngại thay đổi.