Ultimus Fund Solutions offre servizi di amministrazione dei fondi e operazioni d’investimento a consulenti finanziari e gestori di patrimoni e fondi nei mercati pubblici e privati. Le sue attività comprendono servizi di transfer agency, operazioni di middle office, lanci e conversioni di ETF, nonché l’amministrazione di fondi comuni, private equity, credito privato, investimenti alternativi per il mercato retail, REIT e altre strutture di fondi. L’azienda affianca a questi servizi tecnologie per l’analisi dei portafogli, l’accesso di investitori e consulenti, la gestione dei flussi di lavoro, la reportistica e l’automazione. I suoi team supportano clienti che gestiscono diversi prodotti d’investimento e operazioni di fondi.
Associate legal counsel, fondi di investimento (da remoto – USA)
Supporta i clienti dei fondi di investimento con depositi presso la SEC, materiali per i consigli, ricerche normative e registri di conformità. Affianca i professionisti associati e contribuisce a mantenere i rapporti con i clienti.
Descrizione
- Fornisce supporto amministrativo legale per le esigenze legali ordinarie di più clienti.
- Prepara gli aggiornamenti delle dichiarazioni di registrazione dei clienti e altri documenti da depositare presso la SEC.
- Prepara e distribuisce i materiali per le riunioni dei consigli e dei comitati dei clienti.
- Partecipa telefonicamente alle riunioni dei consigli e dei comitati e, su richiesta, di persona; prende appunti.
- Redige i verbali delle riunioni dei consigli e dei comitati dei clienti.
- Condivide aggiornamenti normativi con i clienti e svolge ricerche sull’Investment Company Act del 1940, senza formulare conclusioni legali.
- Redige modifiche agli accordi di servizio Ultimus per i clienti assegnati.
- Completa con precisione e puntualità i registri interni di conformità, comprese le liste di controllo dei depositi.
- Sviluppa rapporti solidi all’interno dell’area di amministrazione legale e contribuisce a un’elevata soddisfazione dei clienti.
- Prepara depositi e documenti per servizi normativi aggiuntivi, inclusi nuovi fondi o trust, dichiarazioni di delega e informative, e il modulo N-14.
- Affianca i professionisti associati con istruzione, coaching, guida sul lavoro, un esempio professionale efficace e consigli sui metodi di lavoro.
- Partecipa ai comitati di dipartimento su richiesta.
- Si coordina con i team interni, i fornitori esterni e i relativi referenti per soddisfare le esigenze dei clienti.
- Collabora direttamente con i membri del team e, occasionalmente, con i clienti.
- Svolge altri incarichi secondo necessità.
Requisiti
- Avere una laurea in giurisprudenza J.D. ed essere ammesso, o prevedere l’ammissione, all’ordine degli avvocati di almeno uno Stato.
- Avere da 0 a 3 anni di esperienza come avvocato nell’ambito dell’Investment Company Act del 1940.
- Conoscere l’Investment Company Act del 1940, l’Investment Advisers Act del 1940, il Securities Act del 1933, il Securities Exchange Act del 1934 e le leggi correlate sui titoli.
- Usare con competenza Microsoft Office.
- Usare con competenza Adobe Acrobat.
- Dimostrare capacità di assistenza ai clienti e di comprensione delle loro esigenze legali e aziendali ordinarie.
- Scrivere in modo efficace, anche spiegando concetti legali in inglese semplice.
- Applicare capacità di ricerca e analisi giuridica.
- Gestire più attività con capacità analitiche e organizzative.
- Dimostrare iniziativa, giudizio strategico e attenzione ai dettagli, con particolare attenzione a qualità, efficienza ed efficacia.
- Dimostrare integrità, responsabilità e affidabilità.
- Gestire efficacemente il tempo e le informazioni.
- Risolvere problemi e prendere decisioni.
- Comunicare in modo chiaro e conciso, per iscritto e a voce.
- Ascoltare attivamente e scambiare idee con apertura.
- Individuare e ottenere le risorse necessarie per raggiungere gli obiettivi.
- Costruire e mantenere relazioni di lavoro efficaci.
- Adeguare priorità e scadenze al mutare delle condizioni e al presentarsi di ostacoli.