Az Ultimus Fund Solutions alapkezelési és befektetési műveleti szolgáltatásokat nyújt pénzügyi tanácsadóknak, valamint vagyon- és alapkezelőknek az állami és a magánpiacokon. Tevékenysége kiterjed az átruházási ügynöki szolgáltatásokra, a közép back-office műveletekre, az ETF-ek bevezetésére és átalakítására, továbbá a befektetési alapok, magántőkealapok, magánhitel-alapok, lakossági alternatív befektetési alapok, ingatlanbefektetési társaságok és egyéb alapstruktúrák adminisztrációjára. A vállalat ezeket a szolgáltatásokat portfólióelemzési, befektetői és tanácsadói hozzáférést biztosító, munkafolyamat-kezelő, jelentéskészítő és automatizálási technológiákkal egészíti ki. Csapatai különféle befektetési termékeket és alapműveleteket kezelő ügyfeleket támogatnak.
Befektetési alapok jogi tanácsadó munkatársa (távmunka az USA-ból)
Segítse a befektetési alapok ügyfeleit a SEC-beadványokkal, az igazgatósági anyagokkal, a szabályozási kutatásokkal és a megfelelőségi nyilvántartásokkal. Mentorálja a munkatársakat, és járuljon hozzá az ügyfélkapcsolatok fenntartásához.
Leírás
- Nyújtson jogi adminisztrációs támogatást több ügyfél rutinszerű jogi igényeinek ellátásához.
- Készítse elő az ügyfelek regisztrációs nyilatkozatainak és egyéb SEC-beadványainak módosításait.
- Készítse elő és ossza ki az ügyfelek igazgatósági és bizottsági üléseinek anyagait.
- Vegyen részt az igazgatósági és bizottsági üléseken telefonon vagy kérésre személyesen, és készítsen jegyzeteket.
- Készítse el az ügyfelek igazgatósági és bizottsági üléseinek jegyzőkönyvtervezeteit.
- Jogi állásfoglalás megfogalmazása nélkül ossza meg az ügyfelekkel a szabályozási változásokat, és végezzen kutatást az 1940. évi befektetési társaságokról szóló törvényről.
- Készítsen módosításokat az Ön ügyfeleihez rendelt Ultimus szolgáltatási szerződésekhez.
- Pontosan és határidőre vezesse a belső megfelelőségi nyilvántartásokat, beleértve a beadványok ellenőrzőlistáit is.
- Építsen ki erős kapcsolatokat a jogi adminisztráció területén, és támogassa a magas szintű ügyfél-elégedettséget.
- Készítsen beadványokat és dokumentumokat további szabályozási szolgáltatásokhoz, beleértve az új alapokat vagy trustokat, a meghatalmazotti és tájékoztató nyilatkozatokat, valamint az N-14-es űrlapot.
- Oktatással, coachinggal, munka közbeni útmutatással, példamutatással és munkamódszerekkel kapcsolatos tanácsadással mentorálja a munkatársakat.
- Kérésre vegyen részt a részleg bizottságainak munkájában.
- Hangolja össze a belső csapatok, külső szolgáltatók és kapcsolattartók munkáját az ügyféligények megoldása érdekében.
- Dolgozzon közvetlenül a csapattagokkal, alkalmanként pedig az ügyfelekkel is.
- Szükség szerint végezzen el egyéb kijelölt feladatokat.
Követelmények
- Rendelkezzen J.D. jogi doktori fokozattal, és legyen felvéve legalább egy állam ügyvédi kamarájába, vagy várja a felvételét.
- Legyen 0–3 év ügyvédi gyakorlata az 1940. évi befektetési társaságokról szóló törvény területén.
- Ismerje az 1940. évi befektetési társaságokról szóló törvényt, az 1940. évi befektetési tanácsadókról szóló törvényt, az 1933. évi értékpapírtörvényt, az 1934. évi értékpapír-tőzsdei törvényt és a kapcsolódó értékpapírjogi szabályozást.
- Magabiztosan használja a Microsoft Office programcsomagot.
- Magabiztosan használja az Adobe Acrobatot.
- Rendelkezzen ügyfélkiszolgálási készségekkel, és értse az ügyfelek rutinszerű jogi és üzleti igényeit.
- Írjon hatékonyan, többek között úgy, hogy a jogi fogalmakat közérthető angol nyelven magyarázza el.
- Alkalmazza jogi kutatási és elemzési készségeit.
- Analitikus és szervezett módon kezeljen több feladatot.
- Mutasson kezdeményezőkészséget, stratégiai ítélőképességet és figyelmet a részletekre, a minőségre, a hatékonyságra és az eredményességre összpontosítva.
- Tanúsítson tisztességet, felelősségvállalást és elszámoltathatóságot.
- Használja hatékonyan az idejét és az információkat.
- Oldjon meg problémákat és hozzon döntéseket.
- Kommunikáljon világosan és tömören szóban és írásban.
- Hallgasson figyelmesen, és legyen nyitott az eszmecserére.
- Azonosítsa és biztosítsa a célok eléréséhez szükséges erőforrásokat.
- Építsen ki és tartson fenn hatékony munkakapcsolatokat.
- A körülmények és akadályok változásával igazítsa a prioritásokat és határidőket.