Ultimus Fund Solutions pruža usluge administracije fondova i investicijskog poslovanja financijskim savjetnicima te upraviteljima imovinom i fondovima na javnim i privatnim tržištima. Njegove aktivnosti obuhvaćaju usluge za ulagatelje, operacije u srednjem uredu, pokretanje i konverziju ETF-ova te administraciju uzajamnih fondova, privatnog kapitala, privatnog kreditiranja, alternativnih ulaganja za male ulagatelje, REIT-ova i drugih struktura fondova. Te usluge nadopunjuje tehnologija za analitiku portfelja, pristup ulagatelja i savjetnika, upravljanje tijekovima rada, izvještavanje i automatizaciju. Timovi Ultimusa podržavaju klijente koji upravljaju različitim investicijskim proizvodima i poslovanjem fondova.
Pridruženi pravni savjetnik za investicijske fondove (rad na daljinu – SAD)
Podrška klijentima iz područja investicijskih fondova u vezi s podnescima SEC-u, materijalima za upravna tijela, regulatornim istraživanjem i evidencijom usklađenosti. Mentoriranje suradnika i pomoć u održavanju odnosa s klijentima.
Opis
- Pružati administrativnu pravnu podršku većem broju klijenata za njihove redovne pravne potrebe.
- Pripremati izmjene registracijskih izjava klijenata i drugih podnesaka SEC-u.
- Pripremati i distribuirati materijale za sastanke upravnih tijela i odbora klijenata.
- Sudjelovati na sastancima upravnih tijela i odbora telefonski ili, kada se zatraži, osobno te voditi bilješke.
- Sastavljati zapisnike sa sastanaka upravnih tijela i odbora klijenata.
- Obavještavati klijente o regulatornim novostima i istraživati Zakon o investicijskim društvima iz 1940. bez iznošenja pravnih zaključaka.
- Sastavljati izmjene ugovora o uslugama društva Ultimus za dodijeljene klijente.
- Točno i pravodobno ispunjavati interne evidencije usklađenosti, uključujući kontrolne popise podnesaka.
- Graditi snažne odnose unutar pravne administracije i podupirati visoko zadovoljstvo klijenata.
- Pripremati podneske i dokumente za dodatne regulatorne usluge, uključujući nove fondove ili trustove, izjave o opunomoćenicima i informativne izjave te obrazac N-14.
- Mentorirati suradnike podučavanjem, usmjeravanjem, praktičnim savjetima na radnom mjestu, dobrim osobnim primjerom i savjetima o metodama rada.
- Sudjelovati u odborima odjela kada se to zatraži.
- Koordinirati s internim timovima te vanjskim dobavljačima i kontaktima kako bi se odgovorilo na potrebe klijenata.
- Izravno surađivati s članovima tima i povremeno s klijentima.
- Obavljati druge dodijeljene zadatke prema potrebi.
Zahtjevi
- Imati diplomu J.D. i biti primljen u odvjetničku komoru barem jedne savezne države ili očekivati takav prijam.
- Imati 0–3 godine iskustva u odvjetničkoj praksi u skladu sa Zakonom o investicijskim društvima iz 1940.
- Poznavati Zakon o investicijskim društvima iz 1940., Zakon o investicijskim savjetnicima iz 1940., Zakon o vrijednosnim papirima iz 1933., Zakon o burzi vrijednosnih papira iz 1934. i povezane propise o vrijednosnim papirima.
- Vješto koristiti paket Microsoft Office.
- Vješto koristiti Adobe Acrobat.
- Imati razvijene vještine pružanja usluga klijentima i sposobnost razumijevanja njihovih redovnih pravnih i poslovnih potreba.
- Učinkovito pisati, uključujući objašnjavanje pravnih pojmova jasnim engleskim jezikom.
- Primjenjivati vještine pravnog istraživanja i analize.
- Upravljati s više zadataka uz analitičke i organizacijske sposobnosti.
- Pokazivati inicijativu, stratešku prosudbu i pozornost na detalje, uz usmjerenost na kvalitetu, učinkovitost i djelotvornost.
- Pokazivati integritet, odgovornost i pouzdanost.
- Učinkovito koristiti vrijeme i informacije.
- Rješavati probleme i donositi odluke.
- Jasno i sažeto komunicirati u pisanom i usmenom obliku.
- Aktivno slušati i otvoreno razmjenjivati mišljenja.
- Prepoznati i osigurati resurse potrebne za postizanje ciljeva.
- Graditi i održavati učinkovite poslovne odnose.
- Prilagođavati prioritete i rokove promjenama uvjeta i preprekama.