Η Ultimus Fund Solutions παρέχει υπηρεσίες διαχείρισης κεφαλαίων και επενδυτικών λειτουργιών σε χρηματοοικονομικούς συμβούλους και διαχειριστές περιουσιακών στοιχείων και κεφαλαίων στις δημόσιες και ιδιωτικές αγορές. Οι δραστηριότητές της περιλαμβάνουν υπηρεσίες μεταβιβάσεων μεριδίων, λειτουργίες μεσαίου γραφείου, λανσαρίσματα και μετατροπές ETF, καθώς και διαχείριση αμοιβαίων κεφαλαίων, ιδιωτικών επενδύσεων σε μετοχικό κεφάλαιο, ιδιωτικής πιστωτικής χρηματοδότησης, εναλλακτικών επενδύσεων για ιδιώτες, REIT και άλλων δομών κεφαλαίων. Η εταιρεία συνδυάζει αυτές τις υπηρεσίες με τεχνολογία για αναλύσεις χαρτοφυλακίων, πρόσβαση επενδυτών και συμβούλων, διαχείριση ροών εργασίας, αναφορές και αυτοματοποίηση. Οι ομάδες της Ultimus υποστηρίζουν πελάτες που διαχειρίζονται ποικίλα επενδυτικά προϊόντα και λειτουργίες κεφαλαίων.
Συνεργάτης νομικός σύμβουλος, επενδυτικά κεφάλαια (τηλεργασία – ΗΠΑ)
Υποστήριξη πελατών επενδυτικών κεφαλαίων σε καταθέσεις στην SEC, υλικό διοικητικών συμβουλίων, κανονιστική έρευνα και αρχεία συμμόρφωσης. Καθοδήγηση συνεργατών και συμβολή στη διατήρηση σχέσεων με πελάτες.
Περιγραφή
- Παροχή διοικητικής νομικής υποστήριξης για τις συνήθεις νομικές ανάγκες πολλών πελατών.
- Προετοιμασία ενημερώσεων στις δηλώσεις εγγραφής πελατών και σε άλλες καταθέσεις στην SEC.
- Προετοιμασία και διανομή υλικού για συνεδριάσεις διοικητικών συμβουλίων και επιτροπών πελατών.
- Συμμετοχή σε συνεδριάσεις διοικητικών συμβουλίων και επιτροπών τηλεφωνικά ή, όταν ζητηθεί, με φυσική παρουσία, και τήρηση σημειώσεων.
- Σύνταξη πρακτικών συνεδριάσεων διοικητικών συμβουλίων και επιτροπών πελατών.
- Ενημέρωση πελατών για κανονιστικές εξελίξεις και έρευνα σχετικά με τον Νόμο περί Εταιρειών Επενδύσεων του 1940, χωρίς διατύπωση νομικών συμπερασμάτων.
- Σύνταξη τροποποιήσεων στις συμφωνίες παροχής υπηρεσιών της Ultimus για τους πελάτες που έχουν ανατεθεί στη θέση.
- Ορθή και έγκαιρη συμπλήρωση εσωτερικών αρχείων συμμόρφωσης, συμπεριλαμβανομένων καταλόγων ελέγχου καταθέσεων.
- Καλλιέργεια ισχυρών σχέσεων στο πλαίσιο της Νομικής Διοίκησης και συμβολή στην υψηλή ικανοποίηση των πελατών.
- Προετοιμασία καταθέσεων και εγγράφων για πρόσθετες κανονιστικές υπηρεσίες, συμπεριλαμβανομένων νέων κεφαλαίων ή καταπιστευμάτων, δηλώσεων πληρεξουσιότητας και ενημερωτικών δηλώσεων, καθώς και του εντύπου N-14.
- Καθοδήγηση συνεργατών μέσω διδασκαλίας, εκπαίδευσης, υποστήριξης κατά την εργασία, θετικού επαγγελματικού παραδείγματος και συμβουλών για τις μεθόδους εργασίας.
- Συμμετοχή σε επιτροπές του τμήματος όταν ζητηθεί.
- Συντονισμός με εσωτερικές ομάδες, εξωτερικούς προμηθευτές και επαφές για την κάλυψη των αναγκών των πελατών.
- Άμεση συνεργασία με μέλη της ομάδας και, περιστασιακά, με πελάτες.
- Εκτέλεση άλλων καθηκόντων που ανατίθενται, ανάλογα με τις ανάγκες.
Απαιτήσεις
- Πτυχίο J.D. και άδεια άσκησης δικηγορίας, ή αναμενόμενη απόκτηση άδειας, σε τουλάχιστον μία πολιτεία.
- Εμπειρία 0–3 ετών ως δικηγόρος βάσει του Νόμου περί Εταιρειών Επενδύσεων του 1940.
- Γνώση του Νόμου περί Εταιρειών Επενδύσεων του 1940, του Νόμου περί Συμβούλων Επενδύσεων του 1940, του Νόμου περί Κινητών Αξιών του 1933, του Νόμου περί Χρηματιστηρίου Κινητών Αξιών του 1934 και συναφών νόμων περί κινητών αξιών.
- Άριστη χρήση της σουίτας Microsoft Office.
- Άριστη χρήση του Adobe Acrobat.
- Ικανότητα εξυπηρέτησης πελατών και κατανόησης των συνήθων νομικών και επιχειρηματικών αναγκών τους.
- Αποτελεσματική γραφή, συμπεριλαμβανομένης της εξήγησης νομικών εννοιών με απλά αγγλικά.
- Ικανότητες νομικής έρευνας και ανάλυσης.
- Διαχείριση πολλαπλών εργασιών με αναλυτικές και οργανωτικές δεξιότητες.
- Πρωτοβουλία, στρατηγική κρίση και προσοχή στη λεπτομέρεια, με έμφαση στην ποιότητα, την αποδοτικότητα και την αποτελεσματικότητα.
- Ακεραιότητα, υπευθυνότητα και λογοδοσία.
- Αποτελεσματική χρήση του χρόνου και των πληροφοριών.
- Επίλυση προβλημάτων και λήψη αποφάσεων.
- Σαφής και συνοπτική επικοινωνία, γραπτή και προφορική.
- Ενεργητική ακρόαση και ανοιχτή ανταλλαγή ιδεών.
- Εντοπισμός και εξασφάλιση των πόρων που απαιτούνται για την επίτευξη στόχων.
- Δημιουργία και διατήρηση αποτελεσματικών εργασιακών σχέσεων.
- Προσαρμογή προτεραιοτήτων και προθεσμιών καθώς αλλάζουν οι συνθήκες και τα εμπόδια.