Ultimus Fund Solutions menyediakan perkhidmatan pentadbiran dana dan operasi pelaburan kepada penasihat kewangan serta pengurus aset dan dana merentasi pasaran awam dan swasta. Skop kerjanya merangkumi agensi pemindahan, operasi pejabat pertengahan, pelancaran dan penukaran ETF, serta pentadbiran dana bersama, ekuiti persendirian, kredit persendirian, pelaburan alternatif runcit, REIT dan struktur dana lain. Syarikat ini melengkapkan perkhidmatan tersebut dengan teknologi untuk analitik portfolio, akses pelabur dan penasihat, pengurusan aliran kerja, pelaporan dan automasi. Pasukan Ultimus menyokong pelanggan yang mengurus pelbagai produk pelaburan dan operasi dana.
Penasihat Undang-Undang Bersekutu, Dana Pelaburan (Jarak Jauh – AS)
Menyokong pelanggan dana pelaburan dengan pemfailan SEC, bahan mesyuarat lembaga, penyelidikan kawal selia dan rekod pematuhan. Membimbing rakan sekerja dan membantu mengekalkan hubungan pelanggan.
Penerangan
- Menyediakan sokongan pentadbiran undang-undang untuk keperluan undang-undang rutin beberapa pelanggan.
- Menyediakan kemas kini kepada penyata pendaftaran pelanggan dan pemfailan SEC yang lain.
- Menyediakan dan mengedarkan bahan untuk mesyuarat lembaga dan jawatankuasa pelanggan.
- Menghadiri mesyuarat lembaga dan jawatankuasa melalui telefon atau, apabila diminta, secara bersemuka, serta mengambil nota.
- Menyediakan minit mesyuarat lembaga dan jawatankuasa pelanggan.
- Berkongsi kemas kini kawal selia dengan pelanggan dan menyelidik Investment Company Act of 1940 tanpa memberikan kesimpulan undang-undang.
- Menggubal pindaan kepada perjanjian perkhidmatan Ultimus bagi pelanggan yang ditugaskan.
- Melengkapkan rekod pematuhan dalaman, termasuk senarai semak pemfailan, dengan tepat dan tepat pada masanya.
- Membina hubungan yang kukuh dalam Pentadbiran Undang-Undang dan menyokong kepuasan pelanggan yang tinggi.
- Menyediakan pemfailan dan dokumen untuk perkhidmatan kawal selia tambahan, termasuk dana atau amanah baharu, penyata proksi dan maklumat, serta Form N-14.
- Membimbing rakan sekerja melalui pengajaran, bimbingan, panduan semasa bekerja, teladan yang berkesan dan nasihat tentang kaedah kerja.
- Menyertai jawatankuasa jabatan apabila diminta.
- Menyelaras dengan pasukan dalaman serta vendor dan pihak hubungan luar untuk memenuhi keperluan pelanggan.
- Bekerja secara langsung dengan ahli pasukan dan, sekali-sekala, dengan pelanggan.
- Melaksanakan tugas lain yang diberikan apabila perlu.
Keperluan
- Memiliki ijazah J.D. dan telah diterima masuk, atau dijangka diterima masuk, ke sekurang-kurangnya satu badan peguam negeri.
- Mempunyai pengalaman 0–3 tahun beramal sebagai peguam di bawah Investment Company Act of 1940.
- Mengetahui Investment Company Act of 1940, Investment Advisers Act of 1940, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934 dan undang-undang sekuriti yang berkaitan.
- Mahir menggunakan Microsoft Office Suite.
- Mahir menggunakan Adobe Acrobat.
- Menunjukkan kemahiran khidmat pelanggan dan keupayaan memahami keperluan undang-undang serta perniagaan rutin pelanggan.
- Menulis dengan berkesan, termasuk menerangkan konsep undang-undang dalam bahasa Inggeris yang mudah difahami.
- Menggunakan kemahiran penyelidikan dan analisis undang-undang.
- Mengurus pelbagai tugas dengan kemahiran analitis dan organisasi.
- Menunjukkan inisiatif, pertimbangan strategik dan ketelitian, dengan tumpuan pada mutu, kecekapan dan keberkesanan.
- Menunjukkan integriti, tanggungjawab dan akauntabiliti.
- Menggunakan masa dan maklumat dengan berkesan.
- Menyelesaikan masalah dan membuat keputusan.
- Berkomunikasi dengan jelas dan ringkas secara bertulis dan lisan.
- Mendengar secara aktif dan bertukar idea secara terbuka.
- Mengenal pasti dan mendapatkan sumber yang diperlukan untuk mencapai matlamat.
- Membina dan mengekalkan hubungan kerja yang berkesan.
- Melaraskan keutamaan dan tarikh akhir apabila keadaan dan halangan berubah.