TD 是一家主要服務北美市場的大型銀行，為個人、企業和機構客戶提供個人銀行與商業銀行、保險、財富管理及證券服務。其廣泛的業務模式涵蓋銀行與金融領域的多元職涯機會，職位遍及不同地區和專業範疇。TD 亦重視永續發展、多元、公平與共融，以及社區影響力，致力於營造以關懷、尊重和員工成長為核心的職場文化。
TD資深金融犯罪風險專員——紐約現場辦公
負責支援TD的反洗錢、制裁、反賄賂及金融犯罪風險管理計畫。 主導治理、風險評估、監管支援、報告編製及員工培訓。
說明
- 設計並維護TD的反洗錢、反恐融資、制裁及反賄賂與反貪腐計畫，涵蓋架構、方法論、政策、標準、程序、意識宣導、專項培訓、監控、管理報告及問題升級
- 執行定期及事件觸發的客戶審查，包括針對性的金融犯罪風險評估
- 支援管理層進行風險評估以及內部和外部檢查活動
- 建立團隊程序和治理流程，同時就計畫及要求變更向金融犯罪風險管理相關方提供建議
- 與合規、法務、風險、金融犯罪風險管理及其他團隊合作，製作監管和內部文件及報告
- 調查金融犯罪風險並評估相關控制措施的有效性
- 監督金融犯罪風險管理高級執行團隊及相關下屬委員會的政策和培訓豁免治理與報告
- 準備摘要、簡報、簡報材料及計畫狀態更新
- 代表金融犯罪風險管理部門參與內部和外部委員會以及企業監管變更管理計畫
- 擔任金融犯罪風險管理領域的主題專家，為業務合作夥伴提供顧問支援
- 為全行員工建立並提供培訓計畫
- 評估金融犯罪風險管理計畫活動，得出結論、提出行動建議並衡量計畫成效
- 為所負責的金融犯罪風險管理專業領域建立流程、程序和指引
- 領導產品計畫並就金融犯罪風險管理合規義務向業務團隊提供建議
- 協調金融犯罪風險管理與業務合規合作夥伴，促進計畫及標準的一致執行
- 追蹤業界發展和監管變化，評估其潛在影響
- 以組織或主題專家身分領導或支援跨職能及企業級計畫
- 支援內部稽核、監管審查、定期檢查以及銀行保密法和金融犯罪風險管理合規工作
- 透過知識分享、教練指導、績效管理和交叉培訓促進團隊發展
職位要求
- 大學本科學位，或具備同等專業經驗
- 至少7年工作經驗
- 在複雜專業領域及相關領域擁有深厚專業知識
- 深入了解反洗錢、反恐融資、制裁、反賄賂與反貪腐以及金融犯罪風險管理計畫
- 具備執行客戶審查並評估金融犯罪風險和控制措施的經驗
- 能夠建立政策、標準、程序、治理、培訓、監控、報告和升級機制
- 能夠領導跨職能團隊，並獨立管理從啟動至完成的計畫
- 具備研究、分析、風險評估、稽核、檢查及監管變更管理經驗
- 能夠解釋複雜問題並影響高階利害關係人
- 能夠以主題專家身分獨立工作
- 能夠從事久坐工作並持續使用標準辦公設備
- 願意偶爾進行美國國內出差；不要求國際出差
福利待遇
- 基本薪資及浮動或獎勵性薪酬，並可能符合現金及／或股權獎勵資格
- 健康與身心福祉福利
- 儲蓄及退休計畫
- 帶薪休假，包括假期帶薪休假、彈性帶薪休假及節日帶薪休假
- 銀行服務福利及折扣
- 職涯發展機會
- 獎勵與表揚計畫
- 定期與經理進行職涯、發展及績效討論
- 使用線上學習平台
- 導師計畫
- 培訓和入職課程
- 為身心障礙申請人提供合理便利支援