TD е голяма северноамериканска банка, която обслужва физически лица, предприятия и институционални клиенти чрез услуги в областта на банкирането за физически лица и бизнеса, застраховането, управлението на активи и търговията с ценни книжа. Широкият ѝ оперативен модел създава възможности за кариера в банковия и финансовия сектор, с позиции в различни региони и области на експертиза. TD също така поставя акцент върху устойчивостта, многообразието, равнопоставеността, приобщаването и въздействието върху общността, като изгражда работна култура, основана на грижа, уважение и развитие на служителите.
Старши специалист по риска от финансови престъпления в TD — работа на място в Ню Йорк
Старши специалистът по риска от финансови престъпления подпомага програмите на TD за AML, санкции, борба с подкупите и FCRM. Ръководи управлението, оценките на риска, регулаторната подкрепа, отчетността и обучението на служителите.
Описание
- Проектиране и поддържане на програмите на TD за AML, ATF, санкции и ABAC, включително рамки, методологии, политики, стандарти, процедури, повишаване на осведомеността, специализирано обучение, мониторинг, управленско отчитане и ескалация на проблеми
- Извършване на периодични и основани на събития проверки на клиенти, включително целеви оценки на риска от финансови престъпления
- Подпомагане на ръководството при оценките на риска и вътрешните и външните проверочни дейности
- Създаване на екипни процедури и процеси за управление и консултиране на заинтересованите страни във FCRM относно промени в програмите и изискванията
- Партниране с екипите по съответствие, правни въпроси, риск, FCRM и други екипи за изготвяне на регулаторна и вътрешна документация и отчети
- Разследване на рискове във FCRM и оценяване на ефективността на свързаните контроли
- Надзор на управлението и отчитането на изключенията от политики и обучения пред старшия изпълнителен екип на FCRM и свързаните подкомитети
- Подготовка на обобщения, презентации, брифинг материали и актуализации за статуса на програмите
- Представяне на FCRM във вътрешни и външни комитети и в корпоративни инициативи за управление на регулаторните промени
- Изпълнение на ролята на експерт по FCRM и консултант на бизнес партньорите
- Създаване и провеждане на обучителни програми за служители в цялата банка
- Оценяване на дейностите по програмите на FCRM, формулиране на изводи, препоръчване на действия и измерване на ефективността на програмите
- Установяване на процеси, процедури и насоки за възложената специализация във FCRM
- Ръководене на продуктови инициативи и консултиране на бизнес екипите относно задълженията за съответствие във FCRM
- Координиране на партньорите по FCRM и бизнес съответствие за насърчаване на последователното прилагане на програмите и стандартите
- Проследяване на тенденциите в индустрията и регулаторните промени и оценяване на потенциалното им въздействие
- Ръководене или подпомагане на междуфункционални и корпоративни инициативи като организационен експерт или експерт по конкретна област
- Подпомагане на вътрешни одити, регулаторни прегледи, периодични проверки и дейности по съответствие с BSA/FCRM
- Принос към развитието на екипа чрез споделяне на знания, коучинг, управление на представянето и кръстосано обучение
Изисквания
- Бакалавърска степен или еквивалентен професионален опит
- Най-малко 7 години опит
- Задълбочена експертиза в сложна дисциплина и свързани области
- Отлично познаване на програмите за AML, ATF, санкции, ABAC и FCRM
- Опит в извършването на проверки на клиенти и оценяването на рискове и контроли, свързани с финансови престъпления
- Способност за изграждане на политики, стандарти, процедури, управление, обучения, мониторинг, отчетност и програми за ескалация
- Способност за ръководене на междуфункционални екипи и самостоятелно управление на програми от започването до приключването им
- Опит с проучвания, анализи, оценки на риска, одити, проверки и управление на регулаторни промени
- Способност за обясняване на сложни въпроси и оказване на влияние върху старши заинтересовани страни
- Способност за самостоятелна работа като експерт по конкретна област
- Способност за извършване на заседнала работа и непрекъснато използване на стандартно офис оборудване
- Готовност за периодични командировки в страната; международни пътувания не се изискват
Придобивки
- Основна заплата и променливо или стимулиращо възнаграждение с право на парични и/или капиталови награди
- Придобивки за здраве и благосъстояние
- Спестовни и пенсионни програми
- Платен отпуск, включително отпуск за почивка, гъвкав платен отпуск и отпуск за празници
- Банкови придобивки и отстъпки
- Възможности за кариерно развитие
- Програми за награждаване и признание
- Редовни разговори с ръководител за кариерата, развитието и представянето
- Достъп до онлайн платформа за обучение
- Менторски програми
- Обучения и въвеждащи сесии
- Подкрепа за осигуряване на подходящи условия за кандидати с увреждания