TD ist eine bedeutende nordamerikanische Bank, die Privatpersonen, Unternehmen und institutionelle Kunden mit Dienstleistungen in den Bereichen Privat- und Geschäftskundenbanking, Versicherungen, Vermögensverwaltung und Wertpapiere betreut. Das breit aufgestellte Geschäftsmodell eröffnet Karrierechancen im Bank- und Finanzwesen – in verschiedenen Regionen und Fachbereichen. Zudem setzt TD auf Nachhaltigkeit, Vielfalt, Gleichberechtigung, Inklusion und gesellschaftliches Engagement und prägt damit eine Arbeitskultur, die von Fürsorge, Respekt und der persönlichen Entwicklung der Mitarbeitenden bestimmt ist.
Senior-Spezialist für Finanzkriminalitätsrisiken bei TD – vor Ort in New York
Senior-Spezialist für Finanzkriminalitätsrisiken zur Unterstützung der AML-, Sanktions-, Antibestechungs- und FCRM-Programme von TD. Verantwortlich für Governance, Risikobewertungen, regulatorische Unterstützung, Berichterstattung und Mitarbeiterschulungen.
Beschreibung
- TDs AML-, ATF-, Sanktions- und ABAC-Programme gestalten und pflegen, einschließlich Rahmenwerken, Methoden, Richtlinien, Standards, Verfahren, Sensibilisierung, spezialisierter Schulungen, Überwachung, Managementberichterstattung und Eskalation von Problemen
- Regelmäßige und anlassbezogene Kundenprüfungen durchführen, einschließlich gezielter Bewertungen von Finanzkriminalitätsrisiken
- Das Management bei Risikobewertungen sowie internen und externen Prüfungen unterstützen
- Teamverfahren und Governance-Prozesse erstellen und FCRM-Stakeholder zu Änderungen an Programmen und Anforderungen beraten
- Mit Compliance, Recht, Risiko, FCRM und anderen Teams zusammenarbeiten, um regulatorische und interne Dokumentationen und Berichte zu erstellen
- FCRM-Risiken untersuchen und die Wirksamkeit zugehöriger Kontrollen bewerten
- Die Governance und Berichterstattung zu Richtlinien- und Schulungsausnahmen für das FCRM Senior Executive Team und die zugehörigen Unterausschüsse überwachen
- Zusammenfassungen, Präsentationen, Briefing-Unterlagen und Statusaktualisierungen zu Programmen erstellen
- FCRM in internen und externen Ausschüssen sowie unternehmensweiten Initiativen zum Management regulatorischer Änderungen vertreten
- Als FCRM-Fachexperte und Berater für Geschäftspartner fungieren
- Schulungsprogramme für Mitarbeitende im gesamten Unternehmen erstellen und durchführen
- FCRM-Programmaktivitäten bewerten, Schlussfolgerungen ziehen, Maßnahmen empfehlen und die Programmeffektivität messen
- Prozesse, Verfahren und Leitlinien für das zugewiesene FCRM-Fachgebiet etablieren
- Produktinitiativen leiten und Geschäftsteams zu FCRM-Compliance-Verpflichtungen beraten
- FCRM- und Compliance-Partner aus den Geschäftsbereichen koordinieren, um eine einheitliche Anwendung von Programmen und Standards zu fördern
- Branchenentwicklungen und regulatorische Änderungen verfolgen und deren mögliche Auswirkungen bewerten
- Funktionsübergreifende und unternehmensweite Initiativen als Organisations- oder Fachexperte leiten oder unterstützen
- Interne Audits, regulatorische Prüfungen, regelmäßige Untersuchungen sowie BSA-/FCRM-Compliance-Arbeiten unterstützen
- Zur Teamentwicklung durch Wissensaustausch, Coaching, Leistungsmanagement und bereichsübergreifende Schulungen beitragen
Anforderungen
- Hochschulabschluss oder gleichwertige Berufserfahrung
- Mindestens 7 Jahre Berufserfahrung
- Umfassende Expertise in einem komplexen Fachgebiet und verwandten Bereichen
- Fundierte Kenntnisse der AML-, ATF-, Sanktions-, ABAC- und FCRM-Programme
- Erfahrung mit Kundenprüfungen und der Bewertung von Finanzkriminalitätsrisiken und Kontrollen
- Fähigkeit, Richtlinien, Standards, Verfahren, Governance-, Schulungs-, Überwachungs-, Berichts- und Eskalationsprogramme aufzubauen
- Fähigkeit, funktionsübergreifende Teams zu leiten und Programme von der Initiierung bis zum Abschluss eigenständig zu steuern
- Erfahrung in Recherche, Analyse, Risikobewertungen, Audits, Prüfungen und dem Management regulatorischer Änderungen
- Fähigkeit, komplexe Sachverhalte zu erklären und leitende Stakeholder zu überzeugen
- Fähigkeit, eigenständig als Fachexperte zu arbeiten
- Fähigkeit, sitzende Tätigkeiten auszuführen und kontinuierlich standardmäßige Büroausstattung zu nutzen
- Bereitschaft zu gelegentlichen Inlandsreisen; internationale Reisen sind nicht erforderlich
Zusatzleistungen
- Grundgehalt und variable oder leistungsbezogene Vergütung mit möglicher Berechtigung für Bar- und/oder Aktienzuteilungen
- Leistungen für Gesundheit und Wohlbefinden
- Spar- und Altersvorsorgeprogramme
- Bezahlte Freistellung, einschließlich Urlaubs-, Flex- und Feiertagsfreistellung
- Bankleistungen und Rabatte
- Möglichkeiten zur beruflichen Weiterentwicklung
- Programme zur Anerkennung und Belohnung
- Regelmäßige Gespräche mit der Führungskraft zu Karriere, Entwicklung und Leistung
- Zugang zu einer Online-Lernplattform
- Mentoringprogramme
- Schulungs- und Einarbeitungsveranstaltungen
- Unterstützung bei angemessenen Vorkehrungen für Bewerberinnen und Bewerber mit Behinderungen