A TD Észak-Amerika egyik jelentős bankja, amely magánszemélyeket, vállalkozásokat és intézményi ügyfeleket szolgál ki lakossági és vállalati banki, biztosítási, vagyonkezelési, valamint értékpapír-szolgáltatásokkal. Széles körű működési modellje a banki és pénzügyi területeken kínál karrierlehetőségeket, különböző régiókat és szakterületeket lefedve. A TD a fenntarthatóságot, a sokszínűséget, a méltányosságot, a befogadást és a közösségi hatást is kiemelten kezeli, így a gondoskodásra, tiszteletre és a munkatársak fejlődésére épülő munkahelyi kultúrát alakít ki.
Senior pénzügyi bűnözési kockázati szakértő a TD-nél — New York-i irodai munkavégzés
Senior pénzügyi bűnözési kockázati szakértő a TD pénzmosás elleni, szankciós, vesztegetésellenes és FCRM-programjainak támogatására. Irányítja a vállalatirányítást, a kockázatértékeléseket, a szabályozói támogatást, a jelentéstételt és a munkavállalói képzéseket.
Leírás
- Megtervezi és fenntartja a TD pénzmosás elleni, terrorizmusfinanszírozás-ellenes, szankciós és ABAC-programjait, beleértve a keretrendszereket, módszertanokat, szabályzatokat, standardokat, eljárásokat, tudatosságnövelést, speciális képzéseket, monitoringot, vezetői jelentéstételt és a problémák eszkalációját
- Időszakos és eseményvezérelt ügyfélvizsgálatokat végez, beleértve a pénzügyi bűnözési kockázat célzott értékelését
- Támogatja a vezetőséget a kockázatértékelésekben, valamint a belső és külső vizsgálati tevékenységekben
- Csapateljárásokat és vállalatirányítási folyamatokat alakít ki, miközben tanácsot ad az FCRM-érintetteknek a programok és követelmények változásaival kapcsolatban
- Együttműködik a Compliance, a jogi, a kockázati, az FCRM- és más csapatokkal szabályozói és belső dokumentációk, valamint jelentések elkészítésében
- Kivizsgálja az FCRM-kockázatokat, és értékeli a kapcsolódó kontrollok hatékonyságát
- Felügyeli a szabályzati és képzési mentességek vállalatirányítását és jelentéstételét az FCRM vezetői testülete és kapcsolódó albizottságai számára
- Összefoglalókat, prezentációkat, tájékoztató anyagokat és a programok állapotáról szóló frissítéseket készít
- Az FCRM-et képviseli belső és külső bizottságokban, valamint a vállalati szabályozói változáskezelési kezdeményezésekben
- FCRM-szakértőként és tanácsadóként támogatja az üzleti partnereket
- Képzési programokat hoz létre és tart a bank munkavállalói számára
- Értékeli az FCRM-program tevékenységét, következtetéseket von le, intézkedéseket javasol, és méri a program hatékonyságát
- Folyamatokat, eljárásokat és útmutatást alakít ki a kijelölt FCRM-szakterület számára
- Termékkezdeményezéseket vezet, és tanácsot ad az üzleti csapatoknak az FCRM-megfelelési kötelezettségekről
- Koordinálja az FCRM- és üzleti megfelelési partnereket a programok és standardok következetes alkalmazásának elősegítése érdekében
- Nyomon követi az iparági fejleményeket és a szabályozói változásokat, és értékeli azok lehetséges hatásait
- Szervezeti vagy szakterületi szakértőként vezet vagy támogat többfunkciós és vállalati szintű kezdeményezéseket
- Támogatja a belső auditokat, a szabályozói felülvizsgálatokat, az időszakos vizsgálatokat, valamint a BSA/FCRM-megfelelési munkát
- Tudásmegosztással, coachinggal, teljesítménymenedzsmenttel és keresztképzéssel hozzájárul a csapat fejlesztéséhez
Követelmények
- Alapképzésben szerzett diploma vagy azzal egyenértékű szakmai tapasztalat
- Legalább 7 év tapasztalat
- Mély szakértelem egy összetett szakterületen és a kapcsolódó területeken
- Az AML-, ATF-, szankciós, ABAC- és FCRM-programok alapos ismerete
- Ügyfélvizsgálatok lefolytatásában, valamint pénzügyi bűnözési kockázatok és kontrollok értékelésében szerzett tapasztalat
- Képesség szabályzatok, standardok, eljárások, vállalatirányítási, képzési, monitoring-, jelentéstételi és eszkalációs programok kialakítására
- Képesség többfunkciós csapatok vezetésére, valamint programok önálló irányítására a kezdeményezéstől a befejezésig
- Kutatásban, elemzésben, kockázatértékelésekben, auditokban, vizsgálatokban és szabályozói változáskezelésben szerzett tapasztalat
- Képesség összetett kérdések magyarázatára és a vezetői érintettek befolyásolására
- Önálló munkavégzésre való képesség szakterületi szakértőként
- Ülőmunka végzésének és standard irodai eszközök folyamatos használatának képessége
- Alkalmankénti belföldi utazás vállalása; nem szükséges nemzetközi utazás
Juttatások
- Alapbér és változó vagy ösztönző juttatás, készpénzes és/vagy részvényalapú díjazásra való jogosultsággal
- Egészségügyi és jólléti juttatások
- Megtakarítási és nyugdíjprogramok
- Fizetett szabadság, beleértve a szabadságra, rugalmas szabadságra és ünnepnapokra járó PTO-t
- Banki juttatások és kedvezmények
- Karrierfejlesztési lehetőségek
- Jutalmazási és elismerési programok
- Rendszeres karrier-, fejlődési és teljesítménybeszélgetések a vezetővel
- Online tanulási platformhoz való hozzáférés
- Mentorprogramok
- Képzési és beillesztési alkalmak
- Támogatás a fogyatékossággal élő pályázók számára szükséges alkalmazkodáshoz