TD — крупный североамериканский банк, обслуживающий частных лиц, предприятия и институциональных клиентов в сферах розничного и корпоративного банковского обслуживания, страхования, управления капиталом и операций с ценными бумагами. Широкая модель деятельности банка открывает карьерные возможности в банковской и финансовой сферах в разных регионах и по различным направлениям специализации. TD также уделяет особое внимание устойчивому развитию, многообразию, равенству, инклюзивности и влиянию на жизнь местных сообществ, формируя культуру рабочего места, основанную на заботе, уважении и профессиональном развитии сотрудников.
Старший специалист по рискам финансовых преступлений в TD — работа в офисе в Нью-Йорке
Старший специалист по рискам финансовых преступлений поддерживает программы TD по ПОД, санкциям, противодействию взяточничеству и FCRM. Руководит вопросами управления, оценкой рисков, регуляторной поддержкой, отчетностью и обучением сотрудников.
Описание
- Разрабатывать и поддерживать программы TD по ПОД, ПТФ, санкциям и ABAC, включая структуры, методологии, политики, стандарты, процедуры, повышение осведомленности, специализированное обучение, мониторинг, управленческую отчетность и эскалацию проблем
- Проводить периодические проверки клиентов и проверки по событиям, включая целевые оценки рисков финансовых преступлений
- Поддерживать руководство при оценке рисков и проведении внутренних и внешних проверок
- Создавать командные процедуры и процессы управления, консультируя заинтересованные стороны FCRM по изменениям в программах и требованиях
- Взаимодействовать с подразделениями комплаенса, юридическим, риск-менеджмента, FCRM и другими командами для подготовки регуляторной и внутренней документации и отчетов
- Расследовать риски FCRM и оценивать эффективность соответствующих средств контроля
- Контролировать управление исключениями из политик и обучения, а также отчетность для руководящей команды FCRM и связанных с ней подкомитетов
- Готовить резюме, презентации, информационные материалы и обновления статуса программ
- Представлять FCRM во внутренних и внешних комитетах, а также в общеорганизационных инициативах по управлению регуляторными изменениями
- Выступать экспертом по FCRM и консультантом для бизнес-партнеров
- Создавать и проводить программы обучения для сотрудников банка
- Оценивать деятельность программ FCRM, формулировать выводы, рекомендовать действия и измерять эффективность программ
- Устанавливать процессы, процедуры и рекомендации для закрепленной специализации FCRM
- Руководить продуктовыми инициативами и консультировать бизнес-команды по обязательствам в области комплаенса FCRM
- Координировать взаимодействие FCRM и бизнес-партнеров по комплаенсу для последовательного применения программ и стандартов
- Отслеживать отраслевые разработки и регуляторные изменения, оценивая их потенциальное влияние
- Руководить межфункциональными и общеорганизационными инициативами или поддерживать их в качестве организационного эксперта или профильного специалиста
- Поддерживать внутренний аудит, регуляторные проверки, периодические обследования и работу по соблюдению требований BSA/FCRM
- Способствовать развитию команды посредством обмена знаниями, наставничества, управления эффективностью и перекрестного обучения
Требования
- Высшее образование или сопоставимый профессиональный опыт
- Не менее 7 лет опыта
- Глубокая экспертиза в сложной профессиональной области и смежных направлениях
- Глубокое знание программ по ПОД, ПТФ, санкциям, ABAC и FCRM
- Опыт проведения проверок клиентов и оценки рисков финансовых преступлений и средств контроля
- Умение разрабатывать политики, стандарты, процедуры, системы управления, обучение, мониторинг, отчетность и программы эскалации
- Умение руководить межфункциональными командами и самостоятельно вести программы от начала до завершения
- Опыт исследований, анализа, оценки рисков, аудита, проверок и управления регуляторными изменениями
- Умение объяснять сложные вопросы и влиять на старших заинтересованных лиц
- Умение самостоятельно работать в качестве профильного эксперта
- Способность выполнять сидячую работу и постоянно пользоваться стандартным офисным оборудованием
- Готовность к редким внутренним командировкам; международные поездки не требуются
Преимущества
- Базовая зарплата и переменная или стимулирующая компенсация с возможностью получения денежных и/или долевых вознаграждений
- Льготы для здоровья и благополучия
- Программы накоплений и пенсионного обеспечения
- Оплачиваемое время отдыха, включая отпуск PTO, гибкий PTO и праздничный PTO
- Банковские льготы и скидки
- Возможности карьерного развития
- Программы поощрения и признания достижений
- Регулярные обсуждения карьеры, развития и результатов работы с руководителем
- Доступ к онлайн-платформе обучения
- Программы наставничества
- Обучение и вводные сессии
- Поддержка в обеспечении условий для соискателей с инвалидностью