TD เป็นธนาคารรายใหญ่ในอเมริกาเหนือที่ให้บริการแก่บุคคล ธุรกิจ และลูกค้าสถาบันผ่านบริการธนาคารส่วนบุคคลและธุรกิจ ประกันภัย การบริหารความมั่งคั่ง และธุรกิจหลักทรัพย์ รูปแบบการดำเนินงานที่หลากหลายของ TD สนับสนุนโอกาสทางอาชีพในภาคธนาคารและการเงิน โดยมีตำแหน่งงานครอบคลุมภูมิภาคและความเชี่ยวชาญหลายด้าน TD ยังให้ความสำคัญกับความยั่งยืน ความหลากหลาย ความเสมอภาค การมีส่วนร่วม และผลกระทบต่อชุมชน ซึ่งช่วยหล่อหลอมวัฒนธรรมการทำงานที่ยึดถือความเอาใจใส่ ความเคารพ และการเติบโตของพนักงาน
ผู้เชี่ยวชาญอาวุโสด้านความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงินที่ TD — ปฏิบัติงานที่นิวยอร์ก
ผู้เชี่ยวชาญอาวุโสด้านความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงิน สนับสนุนโครงการ AML การคว่ำบาตร การต่อต้านการติดสินบน และ FCRM ของ TD เป็นผู้นำด้านการกำกับดูแล การประเมินความเสี่ยง การสนับสนุนด้านกฎระเบียบ การรายงาน และการฝึกอบรมพนักงาน
รายละเอียด
- ออกแบบและดูแลโครงการ AML, ATF, การคว่ำบาตร และ ABAC ของ TD ครอบคลุมกรอบการดำเนินงาน วิธีการ นโยบาย มาตรฐาน ขั้นตอน การสร้างความตระหนัก การฝึกอบรมเฉพาะทาง การติดตาม การรายงานต่อฝ่ายบริหาร และการยกระดับประเด็นปัญหา
- ดำเนินการทบทวนลูกค้าตามรอบเวลาและตามเหตุการณ์ รวมถึงการประเมินความเสี่ยงด้านอาชญากรรมทางการเงินแบบเจาะจง
- สนับสนุนฝ่ายบริหารในการประเมินความเสี่ยงและกิจกรรมการตรวจสอบทั้งภายในและภายนอก
- จัดทำขั้นตอนการทำงานของทีมและกระบวนการกำกับดูแล พร้อมให้คำแนะนำแก่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียของ FCRM เกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงของโครงการและข้อกำหนด
- ทำงานร่วมกับทีมกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ฝ่ายกฎหมาย ฝ่ายบริหารความเสี่ยง FCRM และทีมอื่น ๆ เพื่อจัดทำเอกสารและรายงานด้านกฎระเบียบและภายในองค์กร
- สอบสวนความเสี่ยงด้าน FCRM และประเมินประสิทธิผลของการควบคุมที่เกี่ยวข้อง
- กำกับดูแลการกำกับและการรายงานข้อยกเว้นด้านนโยบายและการฝึกอบรมต่อทีมผู้บริหารอาวุโสของ FCRM และคณะอนุกรรมการที่เกี่ยวข้อง
- จัดทำบทสรุป งานนำเสนอ เอกสารสรุปประเด็น และรายงานความคืบหน้าของโครงการ
- เป็นตัวแทนของ FCRM ในคณะกรรมการภายในและภายนอก รวมถึงโครงการบริหารการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบระดับองค์กร
- ทำหน้าที่เป็นผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้าน FCRM และที่ปรึกษาให้แก่พันธมิตรทางธุรกิจ
- สร้างและจัดการฝึกอบรมให้แก่พนักงานทั่วทั้งธนาคาร
- ประเมินกิจกรรมของโครงการ FCRM สรุปผล เสนอแนวทางดำเนินการ และวัดประสิทธิผลของโครงการ
- จัดทำกระบวนการ ขั้นตอน และแนวทางสำหรับสาขาความเชี่ยวชาญด้าน FCRM ที่รับผิดชอบ
- เป็นผู้นำโครงการริเริ่มด้านผลิตภัณฑ์และให้คำแนะนำแก่ทีมธุรกิจเกี่ยวกับภาระผูกพันด้านการปฏิบัติตาม FCRM
- ประสานงานพันธมิตรด้านการปฏิบัติตาม FCRM และฝ่ายธุรกิจ เพื่อส่งเสริมการนำโครงการและมาตรฐานไปใช้อย่างสอดคล้องกัน
- ติดตามความเคลื่อนไหวของอุตสาหกรรมและการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบ พร้อมประเมินผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น
- เป็นผู้นำหรือสนับสนุนโครงการริเริ่มข้ามสายงานและระดับองค์กรในฐานะผู้เชี่ยวชาญขององค์กรหรือผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้าน
- สนับสนุนการตรวจสอบภายใน การทบทวนตามกฎระเบียบ การตรวจสอบตามรอบเวลา และงานด้านการปฏิบัติตาม BSA/FCRM
- มีส่วนร่วมในการพัฒนาทีมผ่านการแบ่งปันความรู้ การโค้ช การบริหารผลการปฏิบัติงาน และการฝึกงานข้ามสายงาน
คุณสมบัติ
- วุฒิปริญญาตรีหรือประสบการณ์วิชาชีพเทียบเท่า
- มีประสบการณ์อย่างน้อย 7 ปี
- มีความเชี่ยวชาญอย่างลึกซึ้งในสาขาที่ซับซ้อนและสาขาที่เกี่ยวข้อง
- มีความรู้ความเข้าใจอย่างลึกซึ้งเกี่ยวกับโครงการ AML, ATF, การคว่ำบาตร, ABAC และ FCRM
- มีประสบการณ์ในการทบทวนลูกค้าและประเมินความเสี่ยงและการควบคุมด้านอาชญากรรมทางการเงิน
- สามารถจัดทำนโยบาย มาตรฐาน ขั้นตอน การกำกับดูแล การฝึกอบรม การติดตาม การรายงาน และโครงการยกระดับประเด็นปัญหา
- สามารถเป็นผู้นำทีมข้ามสายงานและบริหารโครงการอย่างอิสระตั้งแต่เริ่มต้นจนเสร็จสิ้น
- มีประสบการณ์ด้านการวิจัย การวิเคราะห์ การประเมินความเสี่ยง การตรวจสอบ การสอบทาน และการบริหารการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบ
- สามารถอธิบายประเด็นที่ซับซ้อนและสร้างอิทธิพลต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสียระดับอาวุโส
- สามารถทำงานอย่างอิสระในฐานะผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้าน
- สามารถทำงานที่ต้องนั่งเป็นหลักและใช้อุปกรณ์สำนักงานมาตรฐานอย่างต่อเนื่อง
- ยินดีเดินทางภายในประเทศเป็นครั้งคราว ไม่จำเป็นต้องเดินทางระหว่างประเทศ
สวัสดิการ
- เงินเดือนพื้นฐานและค่าตอบแทนผันแปรหรือค่าตอบแทนจูงใจ โดยอาจมีสิทธิ์ได้รับรางวัลเป็นเงินสดและ/หรือหุ้น
- สวัสดิการด้านสุขภาพและความเป็นอยู่ที่ดี
- โครงการออมเงินและเกษียณอายุ
- วันหยุดโดยได้รับค่าจ้าง รวมถึง PTO สำหรับวันหยุดพักผ่อน PTO แบบยืดหยุ่น และ PTO สำหรับวันหยุดนักขัตฤกษ์
- สวัสดิการและส่วนลดด้านการธนาคาร
- โอกาสในการพัฒนาอาชีพ
- โครงการให้รางวัลและการยกย่อง
- การพูดคุยกับผู้จัดการเป็นประจำเกี่ยวกับอาชีพ การพัฒนา และผลการปฏิบัติงาน
- สิทธิ์เข้าถึงแพลตฟอร์มการเรียนรู้ออนไลน์
- โครงการพี่เลี้ยง
- การฝึกอบรมและการปฐมนิเทศ
- การสนับสนุนด้านการจัดสิ่งอำนวยความสะดวกที่เหมาะสมสำหรับผู้สมัครที่มีความพิการ