TD es un importante banco norteamericano que presta servicios a particulares, empresas y clientes institucionales mediante sus divisiones de banca personal y empresarial, seguros, gestión patrimonial y servicios de valores. Su amplio modelo operativo ofrece oportunidades profesionales en los sectores bancario y financiero, con puestos en distintas regiones y áreas de especialización. TD también destaca la sostenibilidad, la diversidad, la equidad, la inclusión y el impacto comunitario, promoviendo una cultura laboral centrada en el cuidado, el respeto y el crecimiento de sus empleados.
Especialista sénior en riesgos de delitos financieros en TD — Presencial en Nueva York
Especialista sénior en riesgos de delitos financieros que apoya los programas de TD contra el blanqueo de capitales, las sanciones, el soborno y FCRM. Dirige la gobernanza, las evaluaciones de riesgos, el apoyo normativo, los informes y la formación de empleados.
Descripción
- Diseñar y mantener los programas de TD contra el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo, las sanciones y el soborno y la corrupción, incluidos marcos, metodologías, políticas, normas, procedimientos, concienciación, formación especializada, supervisión, informes de gestión y escalamiento de problemas
- Realizar revisiones periódicas y motivadas por eventos de clientes, incluidas evaluaciones específicas del riesgo de delitos financieros
- Apoyar a la dirección en evaluaciones de riesgos y actividades de revisión internas y externas
- Crear procedimientos de equipo y procesos de gobernanza, asesorando a las partes interesadas de FCRM sobre cambios en los programas y requisitos
- Colaborar con los equipos de Cumplimiento, Legal, Riesgos, FCRM y otros para elaborar documentación e informes normativos e internos
- Investigar los riesgos de FCRM y evaluar la eficacia de los controles relacionados
- Supervisar la gobernanza y los informes sobre exenciones de políticas y formación para el Equipo Ejecutivo Sénior de FCRM y los subcomités asociados
- Preparar resúmenes, presentaciones, materiales informativos y actualizaciones sobre el estado de los programas
- Representar a FCRM en comités internos y externos e iniciativas empresariales de gestión del cambio normativo
- Actuar como especialista y asesor de FCRM para los socios comerciales
- Crear e impartir programas de formación para empleados de todo el banco
- Evaluar la actividad de los programas de FCRM, extraer conclusiones, recomendar medidas y medir la eficacia de los programas
- Establecer procesos, procedimientos y directrices para la especialidad de FCRM asignada
- Liderar iniciativas de productos y asesorar a los equipos comerciales sobre sus obligaciones de cumplimiento de FCRM
- Coordinar a los socios de cumplimiento de FCRM y del negocio para promover una aplicación coherente de los programas y normas
- Seguir la evolución del sector y los cambios normativos, evaluando su posible impacto
- Liderar o apoyar iniciativas interfuncionales y empresariales como experto organizativo o especialista
- Apoyar auditorías internas, revisiones normativas, exámenes periódicos y trabajos de cumplimiento de BSA/FCRM
- Contribuir al desarrollo del equipo mediante el intercambio de conocimientos, la orientación, la gestión del rendimiento y la formación cruzada
Requisitos
- Título universitario o experiencia profesional equivalente
- Al menos 7 años de experiencia
- Amplia experiencia en una disciplina compleja y áreas relacionadas
- Sólidos conocimientos de los programas AML, ATF, sanciones, ABAC y FCRM
- Experiencia realizando revisiones de clientes y evaluando riesgos y controles de delitos financieros
- Capacidad para crear políticas, normas, procedimientos, gobernanza, formación, supervisión, informes y programas de escalamiento
- Capacidad para liderar equipos interfuncionales y gestionar programas de forma independiente desde su inicio hasta su finalización
- Experiencia en investigación, análisis, evaluaciones de riesgos, auditorías, exámenes y gestión del cambio normativo
- Capacidad para explicar cuestiones complejas e influir en partes interesadas sénior
- Capacidad para trabajar de forma independiente como especialista
- Capacidad para realizar trabajo sedentario y utilizar continuamente equipos de oficina estándar
- Disponibilidad para viajar ocasionalmente dentro del país; no se requieren viajes internacionales
Beneficios
- Salario base y remuneración variable o de incentivos, con elegibilidad para premios en efectivo y/o acciones
- Beneficios de salud y bienestar
- Programas de ahorro y jubilación
- Tiempo libre remunerado, incluidos PTO de vacaciones, PTO flexible y PTO de días festivos
- Beneficios y descuentos bancarios
- Oportunidades de desarrollo profesional
- Programas de recompensas y reconocimiento
- Conversaciones periódicas con el gerente sobre carrera, desarrollo y rendimiento
- Acceso a una plataforma de aprendizaje en línea
- Programas de mentoría
- Sesiones de formación e incorporación
- Apoyo para adaptaciones destinado a solicitantes con discapacidades