A TD é um importante banco norte-americano que atende pessoas físicas, empresas e clientes institucionais por meio de serviços de banco pessoal e empresarial, seguros, gestão de patrimônio e valores mobiliários. Seu amplo modelo operacional oferece oportunidades de carreira nas áreas bancária e financeira, com funções em diferentes regiões e campos de especialização. A TD também destaca a sustentabilidade, a diversidade, a equidade, a inclusão e o impacto na comunidade, promovendo uma cultura de trabalho centrada no cuidado, no respeito e no desenvolvimento dos colaboradores.
Especialista sênior em riscos de crimes financeiros na TD — Presencial em Nova York
Especialista sênior em riscos de crimes financeiros, apoiando os programas de prevenção à lavagem de dinheiro, sanções, anticorrupção e FCRM da TD. Lidera governança, avaliações de riscos, suporte regulatório, relatórios e treinamento de funcionários.
Descrição
- Projetar e manter os programas da TD contra lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo, sanções e suborno e corrupção, abrangendo estruturas, metodologias, políticas, padrões, procedimentos, conscientização, treinamento especializado, monitoramento, relatórios gerenciais e escalonamento de problemas
- Realizar revisões periódicas e orientadas por eventos de clientes, incluindo avaliações direcionadas de risco de crimes financeiros
- Apoiar a gestão com avaliações de riscos e atividades de exames internos e externos
- Criar procedimentos de equipe e processos de governança, aconselhando as partes interessadas de FCRM sobre mudanças nos programas e requisitos
- Trabalhar em parceria com as equipes de Compliance, Jurídico, Riscos, FCRM e outras para produzir documentação e relatórios regulatórios e internos
- Investigar riscos de FCRM e avaliar a eficácia dos controles relacionados
- Supervisionar a governança e os relatórios de isenções de políticas e treinamentos para a Equipe Executiva Sênior de FCRM e os subcomitês associados
- Preparar resumos, apresentações, materiais informativos e atualizações sobre o status dos programas
- Representar a FCRM em comitês internos e externos e em iniciativas corporativas de Gestão de Mudanças Regulatórias
- Atuar como especialista e consultor de FCRM para parceiros de negócios
- Criar e ministrar programas de treinamento para funcionários de todo o banco
- Avaliar as atividades dos programas de FCRM, tirar conclusões, recomendar ações e medir a eficácia dos programas
- Estabelecer processos, procedimentos e orientações para a especialidade de FCRM designada
- Liderar iniciativas de produtos e aconselhar as equipes de negócios sobre obrigações de compliance de FCRM
- Coordenar os parceiros de compliance de FCRM e das áreas de negócios para promover a aplicação consistente dos programas e padrões
- Acompanhar desenvolvimentos do setor e mudanças regulatórias, avaliando seu possível impacto
- Liderar ou apoiar iniciativas multifuncionais e corporativas como especialista organizacional ou no assunto
- Apoiar auditorias internas, revisões regulatórias, exames periódicos e trabalhos de compliance de BSA/FCRM
- Contribuir para o desenvolvimento da equipe por meio de compartilhamento de conhecimentos, orientação, gestão de desempenho e treinamento cruzado
Requisitos
- Graduação ou experiência profissional equivalente
- Pelo menos 7 anos de experiência
- Profundo conhecimento em uma disciplina complexa e áreas relacionadas
- Conhecimento sólido dos programas de AML, ATF, sanções, ABAC e FCRM
- Experiência na condução de revisões de clientes e avaliação de riscos e controles de crimes financeiros
- Capacidade de criar políticas, padrões, procedimentos, governança, treinamentos, monitoramento, relatórios e programas de escalonamento
- Capacidade de liderar equipes multifuncionais e gerenciar programas de forma independente, do início à conclusão
- Experiência em pesquisa, análise, avaliações de riscos, auditorias, exames e gestão de mudanças regulatórias
- Capacidade de explicar questões complexas e influenciar partes interessadas seniores
- Capacidade de trabalhar de forma independente como especialista no assunto
- Capacidade de realizar trabalho sedentário e usar continuamente equipamentos de escritório padrão
- Disponibilidade para viajar ocasionalmente dentro do país; viagens internacionais não são necessárias
Benefícios
- Salário-base e remuneração variável ou de incentivo, com elegibilidade para prêmios em dinheiro e/ou ações
- Benefícios de saúde e bem-estar
- Programas de poupança e aposentadoria
- Tempo livre remunerado, incluindo PTO de férias, PTO flexível e PTO de feriados
- Benefícios e descontos bancários
- Oportunidades de desenvolvimento de carreira
- Programas de recompensas e reconhecimento
- Conversas regulares com o gestor sobre carreira, desenvolvimento e desempenho
- Acesso a uma plataforma de aprendizagem on-line
- Programas de mentoria
- Sessões de treinamento e integração
- Suporte para adaptações destinado a candidatos com deficiência