TD est une grande banque nord-américaine qui sert les particuliers, les entreprises et les clients institutionnels grâce à ses services de banque de détail et commerciale, d’assurance, de gestion de patrimoine et de valeurs mobilières. Son vaste modèle opérationnel offre des possibilités de carrière dans les secteurs bancaire et financier, avec des postes répartis entre différentes régions et spécialités. TD accorde également une grande importance au développement durable, à la diversité, à l’équité, à l’inclusion et à son impact sur les collectivités, en favorisant une culture de travail axée sur l’attention, le respect et l’évolution des employés.
Spécialiste senior des risques de criminalité financière chez TD — Présentiel à New York
Spécialiste senior des risques de criminalité financière chargé de soutenir les programmes de TD relatifs à la lutte contre le blanchiment d’argent, aux sanctions, à la lutte contre la corruption et à la FCRM. Dirige la gouvernance, les évaluations des risques, le soutien réglementaire, les rapports et la formation des employés.
Description
- Concevoir et maintenir les programmes de TD relatifs à la lutte contre le blanchiment d’argent, au financement du terrorisme, aux sanctions et à la lutte contre la corruption, notamment les cadres, méthodologies, politiques, normes, procédures, actions de sensibilisation, formations spécialisées, contrôles, rapports de gestion et remontées des problèmes
- Effectuer des examens périodiques et déclenchés par des événements concernant les clients, y compris des évaluations ciblées du risque de criminalité financière
- Soutenir la direction dans les évaluations des risques et les activités d’examen internes et externes
- Créer des procédures d’équipe et des processus de gouvernance tout en conseillant les parties prenantes de la FCRM sur les changements apportés aux programmes et aux exigences
- Collaborer avec les équipes Conformité, Juridique, Risques, FCRM et autres afin de produire des documents et rapports réglementaires et internes
- Enquêter sur les risques liés à la FCRM et évaluer l’efficacité des contrôles associés
- Superviser la gouvernance et les rapports relatifs aux exemptions de politiques et de formations pour l’équipe de direction de la FCRM et les sous-comités associés
- Préparer des synthèses, présentations, documents d’information et mises à jour sur l’état des programmes
- Représenter la FCRM au sein de comités internes et externes et dans les initiatives d’entreprise de gestion du changement réglementaire
- Agir comme expert et conseiller en matière de FCRM auprès des partenaires commerciaux
- Créer et dispenser des programmes de formation pour les employés de toute la banque
- Évaluer l’activité des programmes de FCRM, tirer des conclusions, recommander des mesures et mesurer l’efficacité des programmes
- Établir les processus, procédures et orientations relatifs à la spécialité de FCRM attribuée
- Diriger les initiatives liées aux produits et conseiller les équipes commerciales sur leurs obligations de conformité en matière de FCRM
- Coordonner les partenaires de conformité de la FCRM et de l’entreprise afin de promouvoir l’application cohérente des programmes et des normes
- Suivre les évolutions du secteur et les changements réglementaires, en évaluant leur impact potentiel
- Diriger ou soutenir des initiatives transversales et d’entreprise en tant qu’expert organisationnel ou expert du domaine
- Soutenir les audits internes, les examens réglementaires, les contrôles périodiques et les activités de conformité BSA/FCRM
- Contribuer au développement de l’équipe par le partage des connaissances, l’accompagnement, la gestion de la performance et la formation polyvalente
Exigences
- Diplôme universitaire de premier cycle ou expérience professionnelle équivalente
- Au moins 7 ans d’expérience
- Expertise approfondie dans une discipline complexe et les domaines connexes
- Solides connaissances des programmes AML, ATF, sanctions, ABAC et FCRM
- Expérience de la réalisation d’examens de clients et de l’évaluation des risques et contrôles liés à la criminalité financière
- Capacité à élaborer des politiques, normes, procédures, dispositifs de gouvernance, formations, contrôles, rapports et programmes de remontée des problèmes
- Capacité à diriger des équipes transversales et à gérer de manière autonome des programmes de leur lancement à leur achèvement
- Expérience de la recherche, de l’analyse, des évaluations des risques, des audits, des examens et de la gestion du changement réglementaire
- Capacité à expliquer des sujets complexes et à influencer des parties prenantes senior
- Capacité à travailler de manière autonome en tant qu’expert du domaine
- Capacité à effectuer un travail sédentaire et à utiliser continuellement des équipements de bureau standard
- Volonté de voyager occasionnellement au niveau national ; les déplacements internationaux ne sont pas requis
Avantages
- Salaire de base et rémunération variable ou incitative, avec possibilité de recevoir des primes en espèces et/ou en actions
- Avantages liés à la santé et au bien-être
- Programmes d’épargne et de retraite
- Congés payés, notamment congés de vacances, congés flexibles et congés fériés
- Avantages et réductions bancaires
- Possibilités de développement de carrière
- Programmes de récompense et de reconnaissance
- Entretiens réguliers avec un responsable sur la carrière, le développement et la performance
- Accès à une plateforme d’apprentissage en ligne
- Programmes de mentorat
- Sessions de formation et d’intégration
- Soutien en matière d’aménagements pour les candidats en situation de handicap