TD 是一家主要服务于北美市场的大型银行，为个人、企业和机构客户提供个人银行与商业银行、保险、财富管理及证券服务。其广泛的业务模式涵盖银行和金融领域的多种职业机会，职位遍布不同地区和专业方向。TD 还重视可持续发展、多元化、公平与包容以及社区影响力，致力于营造以关怀、尊重和员工成长为核心的职场文化。
TD高级金融犯罪风险专员——纽约现场办公
负责支持TD的反洗钱、制裁、反贿赂及金融犯罪风险管理项目。 主导治理、风险评估、监管支持、报告编制和员工培训。
描述
- 设计并维护TD的反洗钱、反恐融资、制裁及反贿赂与反腐败项目，涵盖框架、方法论、政策、标准、流程、意识宣传、专项培训、监控、管理层报告及问题升级
- 开展定期和事件触发的客户审查，包括针对性的金融犯罪风险评估
- 支持管理层开展风险评估以及内部和外部检查活动
- 制定团队流程和治理机制，同时就项目及要求变更向金融犯罪风险管理相关方提供建议
- 与合规、法务、风险、金融犯罪风险管理及其他团队合作，编制监管和内部文件及报告
- 调查金融犯罪风险并评估相关控制措施的有效性
- 负责金融犯罪风险管理高级执行团队及相关下属委员会的政策和培训豁免治理与报告
- 准备摘要、演示文稿、简报材料及项目状态更新
- 代表金融犯罪风险管理部门参与内部和外部委员会以及企业监管变更管理计划
- 担任金融犯罪风险管理领域的主题专家，为业务合作伙伴提供咨询
- 为全行员工创建并开展培训项目
- 评估金融犯罪风险管理项目活动，得出结论，提出行动建议并衡量项目成效
- 为所负责的金融犯罪风险管理专业领域建立流程、程序和指导方针
- 领导产品计划并就金融犯罪风险管理合规义务向业务团队提供建议
- 协调金融犯罪风险管理与业务合规合作伙伴，推动项目和标准的一致执行
- 跟踪行业发展和监管变化，评估其潜在影响
- 以组织或主题专家身份领导或支持跨职能及企业级计划
- 支持内部审计、监管审查、定期检查以及银行保密法和金融犯罪风险管理合规工作
- 通过知识分享、辅导、绩效管理和交叉培训促进团队发展
任职要求
- 本科及以上学历，或具备同等专业经验
- 至少7年工作经验
- 在复杂专业领域及相关领域拥有深厚专业知识
- 深入了解反洗钱、反恐融资、制裁、反贿赂与反腐败以及金融犯罪风险管理项目
- 具备开展客户审查并评估金融犯罪风险和控制措施的经验
- 能够构建政策、标准、流程、治理、培训、监控、报告和升级机制
- 能够领导跨职能团队，并独立管理从启动到完成的项目
- 具备研究、分析、风险评估、审计、检查及监管变更管理经验
- 能够解释复杂问题并影响高级利益相关方
- 能够以主题专家身份独立开展工作
- 能够从事久坐工作并持续使用标准办公设备
- 愿意偶尔进行美国国内出差；不要求国际出差
福利待遇
- 基本薪资及浮动或激励性薪酬，并可能符合现金和/或股权奖励资格
- 健康与福祉福利
- 储蓄和退休计划
- 带薪休假，包括假期带薪休假、弹性带薪休假和节日带薪休假
- 银行服务福利和折扣
- 职业发展机会
- 奖励与认可计划
- 定期与经理进行职业、发展和绩效沟通
- 使用在线学习平台
- 导师计划
- 培训和入职课程
- 为残障申请人提供合理便利支持