TD — великий північноамериканський банк, який обслуговує приватних осіб, підприємства та інституційних клієнтів у сферах роздрібного й корпоративного банкінгу, страхування, управління статками та операцій із цінними паперами. Широка операційна модель банку створює кар’єрні можливості у банківській і фінансовій сферах у різних регіонах та за різними напрямами спеціалізації. TD також приділяє особливу увагу сталому розвитку, різноманіттю, рівності, інклюзивності та впливу на громади, формуючи культуру робочого середовища, що ґрунтується на турботі, повазі та розвитку працівників.
Старший фахівець із ризиків фінансових злочинів у TD — робота в офісі в Нью-Йорку
Старший фахівець із ризиків фінансових злочинів підтримує програми TD з ПВК, санкцій, протидії хабарництву та FCRM. Керує питаннями корпоративного управління, оцінюванням ризиків, регуляторною підтримкою, звітністю та навчанням працівників.
Опис
- Розробляти й підтримувати програми TD з ПВК, ПФТ, санкцій і ABAC, охоплюючи структури, методології, політики, стандарти, процедури, підвищення обізнаності, спеціалізоване навчання, моніторинг, управлінську звітність та ескалацію проблем
- Проводити періодичні та зумовлені подіями перевірки клієнтів, зокрема цільове оцінювання ризиків фінансових злочинів
- Підтримувати керівництво під час оцінювання ризиків і внутрішніх та зовнішніх перевірок
- Створювати командні процедури й процеси корпоративного управління, консультуючи зацікавлених сторін FCRM щодо змін у програмах і вимогах
- Співпрацювати з командами комплаєнсу, юридичною, ризиків, FCRM та іншими командами для підготовки регуляторної й внутрішньої документації та звітів
- Розслідувати ризики FCRM і оцінювати ефективність відповідних засобів контролю
- Керувати корпоративним управлінням винятками з політик і навчання, а також звітністю для старшої виконавчої команди FCRM та пов’язаних підкомітетів
- Готувати резюме, презентації, інформаційні матеріали та оновлення щодо статусу програм
- Представляти FCRM у внутрішніх і зовнішніх комітетах та загальнокорпоративних ініціативах з управління регуляторними змінами
- Бути експертом із FCRM і радником для бізнес-партнерів
- Створювати й проводити навчальні програми для працівників банку
- Оцінювати діяльність програм FCRM, робити висновки, рекомендувати дії та вимірювати ефективність програм
- Встановлювати процеси, процедури й рекомендації для закріпленої спеціалізації FCRM
- Керувати продуктовими ініціативами та консультувати бізнес-команди щодо комплаєнс-зобов’язань FCRM
- Координувати взаємодію FCRM і бізнес-партнерів із комплаєнсу для послідовного застосування програм і стандартів
- Відстежувати галузеві розробки та регуляторні зміни, оцінюючи їхній потенційний вплив
- Керувати міжфункціональними й загальнокорпоративними ініціативами або підтримувати їх як організаційний чи профільний експерт
- Підтримувати внутрішні аудити, регуляторні перевірки, періодичні обстеження та роботу з дотримання вимог BSA/FCRM
- Сприяти розвитку команди через обмін знаннями, наставництво, управління результативністю та перехресне навчання
Вимоги
- Вища освіта або еквівалентний професійний досвід
- Щонайменше 7 років досвіду
- Глибока експертиза у складній професійній дисципліні та суміжних сферах
- Глибокі знання програм з ПВК, ПФТ, санкцій, ABAC і FCRM
- Досвід проведення перевірок клієнтів та оцінювання ризиків фінансових злочинів і засобів контролю
- Здатність розробляти політики, стандарти, процедури, корпоративне управління, навчання, моніторинг, звітність і програми ескалації
- Здатність керувати міжфункціональними командами та самостійно вести програми від початку до завершення
- Досвід досліджень, аналізу, оцінювання ризиків, аудитів, перевірок і управління регуляторними змінами
- Здатність пояснювати складні питання та впливати на старших зацікавлених осіб
- Здатність самостійно працювати як профільний експерт
- Здатність виконувати сидячу роботу та постійно користуватися стандартним офісним обладнанням
- Готовність до нечастих внутрішніх відряджень; міжнародні поїздки не потрібні
Переваги
- Базова заробітна плата та змінна або стимулювальна компенсація з можливістю отримання грошових та/або пайових винагород
- Пільги для здоров’я та добробуту
- Програми заощаджень і пенсійного забезпечення
- Оплачуваний час відпочинку, включно з відпусткою PTO, гнучким PTO і святковим PTO
- Банківські пільги та знижки
- Можливості кар’єрного розвитку
- Програми винагород і визнання досягнень
- Регулярні обговорення кар’єри, розвитку та результативності з керівником
- Доступ до онлайн-платформи навчання
- Програми наставництва
- Навчання та вступні сесії
- Підтримка в забезпеченні умов для кандидатів з інвалідністю