阿聯酋遠端合規官
在 Mashreq 支援反洗錢/認識你的客戶控制、阿聯酋監管合規與強化盡職調查。此職位亦將參與合規系統、培訓、報告及全行政策制定。
說明
- 支援合規經理或助理合規經理進行日常 ECF 單位營運
- 確保遵守銀行的反洗錢/認識你的客戶政策、程序及監管義務
- 監測並解讀阿聯酋中央銀行發布的法規
- 協助業務部門制定合規解決方案，並在交易、流程或提案需要停止時進行干預
- 在 RBG 範圍內推行合規措施
- 追蹤內部及外部合規義務，識別影響銀行的問題
- 協助維持合規的內部程序與政策
- 在約定的 SLA 及 TAT 目標內完成分配的工作
- 支援為利害關係人提供反洗錢及合規培訓的計畫
- 對高風險企業進行強化盡職調查，並評估高風險關係提案
- 審查 eName checker 轉介事項並提供合規指引
- 準備所分配的 RBG 合規報告及管理資訊
- 支援客戶篩查系統實施的使用者驗收測試
- 代表合規部門參與臨時專案
- 協助開發全行合規及反洗錢產品、系統、政策與程序
- 與監管機構及業務單位維持有效關係
- 提供行政及辦公室支援
職位要求
- 學士學位，具備 3 至 4 年銀行業經驗
- 熟悉當地監管規則、法律法規及相關國際要求
- 熟練使用標準電腦應用程式
- 具備良好的英語口語及書面表達能力
- 具備有效的簡報能力
- 具備結構化且務實的問題解決方法
- 具備良好的決策能力
- 了解銀行法及銀行業務、MB 政策與程序以及銀行系統
- 了解多司法管轄區監管要求
- 了解業務交易、計畫及關係需求
- 能夠獨立且專業地與分行管理層、部門經理及其他職員合作