Objectwayは、銀行、ウェルスマネージャー、資産運用会社などの金融機関にソフトウェアとサービスを提供するフィンテック企業です。クラウドに対応した同社のプラットフォームは、デジタルウェルスソリューション、ポートフォリオ分析、リスク・パフォーマンス管理ツール、業務自動化を通じて、ウェルスマネジメント、投資運用、銀行業務を支援します。30年以上にわたる業界経験を生かし、複数の国で事業を展開するプライベートバンク、リテールバンク、投資運用会社、生命保険・年金提供会社向けに、拡張性と組み合わせやすさを備えたテクノロジーを開発しています。
最高コンプライアンス責任者—トロント（ハイブリッド勤務）
カナダのロボアドバイザーである Nest Wealth の規制コンプライアンス、AML 管理、ガバナンスを統括します。 経営陣と取締役会に助言し、コンプライアンスに則ったフィンテック事業の成長を支援します。
仕事内容
- NI 31-103、州の証券法および CSA ガイダンスに沿って会社のコンプライアンス・プログラムを構築・監督する
- NI 31-103 に基づく会社の登録最高コンプライアンス責任者を務める
- コンプライアンス方針、手順、監督管理を策定・維持する
- コンプライアンスの有効性を評価し、テストを実施し、ギャップを特定して是正を管理する
- 規制要件や新たな動向について経営幹部に助言する
- 規制当局への届出および必要なコンプライアンス報告を管理する
- 証券委員会による審査および規制検査を支援する
- 証券規制当局との主要なコンプライアンス窓口を務める
- 経営陣および取締役会向けにコンプライアンスの更新情報と報告書を作成する
- コンプライアンス・リスク評価を実施し、是正措置を追跡する
- 顧客確認、商品確認、適合性、利益相反、苦情、開示、記録管理、マーケティング承認、個人取引、外部委託に関する管理を監督する
- 顧客識別、モニタリング、制裁対象者スクリーニング、疑わしい取引の報告など、PCMLTFA 上の義務を支援する
- コンプライアンス研修を企画・実施し、倫理基準を浸透させる
- UDP と連携してコンプライアンス・ガバナンスを推進し、経営幹部および取締役会に進捗を報告する
- 新商品、戦略的施策、事業変更について独立したコンプライアンス助言を行う
応募要件
- NI 31-103 に基づく最高コンプライアンス責任者の承認に必要な資格を満たす
- カナダの証券業界で豊富なコンプライアンス経験を有する
- National Instrument 31-103 に関する深い知識を有する
- 州の証券法に関する深い知識を有する
- CSA スタッフ通知および関連ガイダンスに関する深い知識を有する
- 顧客本位改革に関する深い知識を有する
- コンプライアンス・プログラムおよび監督フレームワークに関する深い知識を有する
- カナダの証券規制当局との対応経験がある
- ガバナンス、全社的リスク管理、内部統制フレームワークを理解している
- 優れたリーダーシップ、コミュニケーション、ステークホルダー管理能力を有する
- 卓越した誠実さ、プロフェッショナリズム、判断力を示す
- Microsoft Office 365、SharePoint、Salesforce の使用経験があれば尚可
