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Objectway ist ein FinTech-Unternehmen für Software und Dienstleistungen, das Banken, Vermögensverwalter, Asset Manager und andere Finanzinstitute unterstützt. Die cloudfähige Plattform unterstützt Vermögensverwaltung, Investmentmanagement und Bankgeschäfte mit digitalen Lösungen für die Vermögensverwaltung, Portfolioanalysen, Tools für Risiko- und Performance-Management sowie der Automatisierung von Betriebsabläufen. Auf Grundlage von mehr als 30 Jahren Branchenerfahrung entwickelt Objectway skalierbare und kombinierbare Technologien für Privat- und Retailbanken, Investmentmanager sowie Anbieter von Lebensversicherungen und Altersvorsorgeprodukten, die in mehreren Ländern tätig sind.
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Stellen im Unternehmen

Leiter Compliance – Toronto (Hybrid)

Leiten Sie die regulatorische Compliance, AML-Kontrollen und Governance für Nest Wealth, einen kanadischen Robo-Advisor. Beraten Sie die Geschäftsleitung und den Verwaltungsrat und unterstützen Sie gleichzeitig das regelkonforme Wachstum im Fintech-Bereich.

CAKanada
180.000 $ – 200.000 $ / Jahr
HybridVollzeitLeadErforderliche Sprache: EnglischCompliance

Beschreibung

  • Bauen Sie das Compliance-Programm des Unternehmens im Einklang mit NI 31-103, den Wertpapiergesetzen der Provinzen und den CSA-Leitlinien auf und überwachen Sie es
  • Fungieren Sie gemäß NI 31-103 als registrierter Chief Compliance Officer des Unternehmens
  • Entwickeln und pflegen Sie Compliance-Richtlinien, -Verfahren und Überwachungskontrollen
  • Bewerten Sie die Wirksamkeit der Compliance, führen Sie Prüfungen durch, identifizieren Sie Lücken und steuern Sie Abhilfemaßnahmen
  • Beraten Sie Führungskräfte zu regulatorischen Anforderungen und neuen Entwicklungen
  • Steuern Sie regulatorische Einreichungen und vorgeschriebene Compliance-Berichte
  • Unterstützen Sie Prüfungen durch Wertpapieraufsichtsbehörden und regulatorische Untersuchungen
  • Dienen Sie als zentrale Compliance-Ansprechperson für Wertpapieraufsichtsbehörden
  • Erstellen Sie Compliance-Updates und Berichte für die Geschäftsleitung und den Verwaltungsrat
  • Führen Sie Compliance-Risikobewertungen durch und verfolgen Sie Korrekturmaßnahmen
  • Überwachen Sie Kontrollen zu KYC, KYP, Geeignetheit, Interessenkonflikten, Beschwerden, Offenlegungen, Aufbewahrung von Aufzeichnungen, Marketingfreigaben, persönlichem Handel und Outsourcing
  • Unterstützen Sie die Verpflichtungen nach dem PCMLTFA, einschließlich Kundenidentifizierung, Überwachung, Sanktionsprüfung und Meldung verdächtiger Transaktionen
  • Erstellen und führen Sie Compliance-Schulungen durch und stärken Sie dabei ethische Standards
  • Arbeiten Sie mit dem UDP an der Compliance-Governance und berichten Sie Entwicklungen an die Geschäftsleitung und den Verwaltungsrat
  • Geben Sie unabhängige Compliance-Beratung zu neuen Produkten, strategischen Initiativen und geschäftlichen Veränderungen

Anforderungen

  • Erfüllen Sie die Voraussetzungen für die Zulassung als Chief Compliance Officer gemäß NI 31-103
  • Verfügen Sie über umfassende Compliance-Erfahrung in der kanadischen Wertpapierbranche
  • Weisen Sie fundierte Kenntnisse des National Instrument 31-103 nach
  • Weisen Sie fundierte Kenntnisse der Wertpapiergesetzgebung der Provinzen nach
  • Weisen Sie fundierte Kenntnisse der CSA Staff Notices und verwandter Leitlinien nach
  • Weisen Sie fundierte Kenntnisse der Client Focused Reforms nach
  • Weisen Sie fundierte Kenntnisse von Compliance-Programmen und Überwachungsrahmenwerken nach
  • Verfügen Sie über Erfahrung im Umgang mit kanadischen Wertpapieraufsichtsbehörden
  • Verstehen Sie Governance-, Enterprise-Risk-Management- und interne Kontrollrahmenwerke
  • Verfügen Sie über ausgezeichnete Führungs-, Kommunikations- und Stakeholder-Management-Fähigkeiten
  • Zeigen Sie außergewöhnliche Integrität, Professionalität und Urteilsvermögen
  • Erfahrung mit Microsoft Office 365, SharePoint und Salesforce ist von Vorteil

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