Objectway es una empresa de software y servicios FinTech que presta servicios a bancos, gestores patrimoniales, gestores de activos y otras instituciones financieras. Su plataforma, compatible con la nube, respalda las operaciones de gestión patrimonial, gestión de inversiones y banca mediante soluciones digitales para la gestión patrimonial, análisis de carteras, herramientas de riesgo y rendimiento, y automatización operativa. Con más de 30 años de experiencia en el sector, Objectway desarrolla tecnología escalable y componible para bancos privados y minoristas, gestores de inversiones y proveedores de seguros de vida y pensiones que operan en varios países.
Director/a de Cumplimiento Normativo – Toronto (Híbrido)
Lidera el cumplimiento normativo, los controles contra el blanqueo de capitales y la gobernanza de Nest Wealth, un roboasesor canadiense. Asesora a la alta dirección y al Consejo, y apoya el crecimiento sostenible de la empresa fintech.
Canadá180.000 $ – 200.000 $ / año
HíbridoTiempo completoLíderIdioma Obligatorio: inglésCumplimiento normativoDescripción
- Desarrollar y supervisar el programa de cumplimiento de la firma conforme a la NI 31-103, la legislación provincial de valores y las directrices de la CSA
- Actuar como Director/a de Cumplimiento Normativo registrado/a de la firma conforme a la NI 31-103
- Desarrollar y mantener políticas, procedimientos y controles de supervisión de cumplimiento
- Evaluar la eficacia del cumplimiento, realizar pruebas, identificar deficiencias y gestionar su subsanación
- Asesorar a la alta dirección sobre los requisitos normativos y las novedades regulatorias
- Gestionar las presentaciones regulatorias y los informes de cumplimiento requeridos
- Colaborar en las revisiones de las comisiones de valores y en los exámenes regulatorios
- Actuar como principal enlace de cumplimiento con los reguladores de valores
- Preparar actualizaciones e informes de cumplimiento para la alta dirección y el Consejo
- Realizar evaluaciones de riesgos de cumplimiento y hacer seguimiento de las medidas correctivas
- Supervisar los controles de conocimiento del cliente (KYC), conocimiento del producto (KYP), idoneidad, conflictos de intereses, reclamaciones, divulgaciones, mantenimiento de registros, aprobaciones de marketing, operaciones personales y externalización
- Apoyar las obligaciones previstas en la PCMLTFA, incluida la identificación de clientes, la supervisión, el control de sanciones y la comunicación de operaciones sospechosas
- Crear e impartir formación sobre cumplimiento, reforzando al mismo tiempo los estándares éticos
- Trabajar con el UDP en la gobernanza del cumplimiento e informar sobre las novedades a la dirección ejecutiva y al Consejo
- Proporcionar asesoramiento independiente en materia de cumplimiento sobre nuevos productos, iniciativas estratégicas y cambios empresariales
Requisitos
- Cumplir las cualificaciones necesarias para obtener la aprobación como Director/a de Cumplimiento Normativo conforme a la NI 31-103
- Aportar una amplia experiencia en cumplimiento dentro del sector canadiense de valores
- Demostrar un sólido conocimiento del Instrumento Nacional 31-103
- Demostrar un sólido conocimiento de la legislación provincial de valores
- Demostrar un sólido conocimiento de los avisos del personal de la CSA y las directrices relacionadas
- Demostrar un sólido conocimiento de las Reformas Centradas en el Cliente
- Demostrar un sólido conocimiento de los programas de cumplimiento y los marcos de supervisión
- Tener experiencia en la relación con los reguladores canadienses de valores
- Comprender los marcos de gobernanza, gestión de riesgos empresariales y controles internos
- Aportar excelentes habilidades de liderazgo, comunicación y gestión de partes interesadas
- Demostrar una integridad, profesionalidad y criterio excepcionales
- Se valorará la experiencia con Microsoft Office 365, SharePoint y Salesforce