Objectway on FinTech-ohjelmisto- ja palveluyritys, joka palvelee pankkeja, varainhoitajia, sijoitusvarainhoitajia ja muita rahoituslaitoksia. Sen pilvikäyttöön soveltuva alusta tukee varallisuudenhoitoa, sijoitusten hallintaa ja pankkitoimintoja digitaalisten varallisuudenhoitoratkaisujen, salkkuanalytiikan, riski- ja suorituskykytyökalujen sekä toimintojen automatisoinnin avulla. Yli 30 vuoden toimialaosaamiseen perustuen Objectway kehittää skaalautuvaa ja yhdisteltävää teknologiaa yksityis- ja vähittäispankeille, sijoitustenhoitajille sekä henki- ja eläkevakuutuspalvelujen tarjoajille, jotka toimivat useissa maissa.
Johtava compliance-vastaava – Toronto (hybridi)
Johda Nest Wealthin sääntelyn noudattamista, rahanpesun estämisen valvontaa ja hallintoa kanadalaisessa robo-neuvonantajassa. Neuvo ylimpiä johtajia ja hallitusta sekä tue fintech-liiketoiminnan sääntöjenmukaista kasvua.
Kanada180 000 CAD – 200 000 CAD / vuosi
HybridityöKokoaikainenJohtavaVaadittu Kieli: englantiVaatimustenmukaisuusKuvaus
- Rakenna ja valvo yrityksen compliance-ohjelmaa NI 31-103:n, provinssien arvopaperilakien ja CSA:n ohjeistuksen mukaisesti
- Toimi yrityksen rekisteröitynä Chief Compliance Officerina NI 31-103:n mukaisesti
- Laadi ja ylläpidä compliance-politiikkoja, menettelytapoja ja valvontakeinoja
- Arvioi compliance-toiminnan tehokkuutta, suorita testauksia, tunnista puutteita ja hallinnoi korjaavia toimenpiteitä
- Neuvo ylimpiä johtajia sääntelyvaatimuksissa ja uusissa kehityssuunnissa
- Hallinnoi sääntelyilmoituksia ja vaadittavaa compliance-raportointia
- Avusta arvopaperikomission tarkasteluissa ja sääntelytarkastuksissa
- Toimi tärkeimpänä compliance-yhteyshenkilönä arvopaperimarkkinavalvojien kanssa
- Laadi compliance-päivityksiä ja raportteja ylimmälle johdolle ja hallitukselle
- Suorita complianceriskien arviointeja ja seuraa korjaavia toimenpiteitä
- Valvo KYC-, KYP-, soveltuvuus-, eturistiriita-, valitus-, tiedonanto-, kirjaamis-, markkinointihyväksyntä-, henkilökohtaisen kaupankäynnin ja ulkoistamisen valvontakeinoja
- Tue PCMLTFA-velvoitteiden täyttämistä, mukaan lukien asiakkaan tunnistaminen, seuranta, pakoteseulonta ja epäilyttävien liiketoimien ilmoittaminen
- Luo ja toteuta compliance-koulutusta sekä vahvista eettisiä toimintaperiaatteita
- Työskentele UDP:n kanssa compliancen hallinnon parissa ja raportoi kehityksestä ylimmälle johdolle ja hallitukselle
- Anna riippumatonta compliance-ohjausta uusista tuotteista, strategisista hankkeista ja liiketoiminnan muutoksista
Vaatimukset
- Täytä NI 31-103:n mukaisen Chief Compliance Officerin hyväksynnälle asetetut pätevyysvaatimukset
- Hanki laaja compliance-kokemus Kanadan arvopaperialalta
- Osoita vahva National Instrument 31-103:n tuntemus
- Osoita vahva provinssien arvopaperilainsäädännön tuntemus
- Osoita vahva CSA Staff Notices -tiedotteiden ja niihin liittyvän ohjeistuksen tuntemus
- Osoita vahva Client Focused Reforms -uudistusten tuntemus
- Osoita vahva compliance-ohjelmien ja valvontakehysten tuntemus
- Sinulla on kokemusta yhteistyöstä kanadalaisten arvopaperimarkkinavalvojien kanssa
- Ymmärrä hallinto-, kokonaisvaltaisen riskienhallinnan ja sisäisen valvonnan viitekehykset
- Omaa erinomaiset johtamis-, viestintä- ja sidosryhmähallintataidot
- Osoita poikkeuksellista rehellisyyttä, ammattimaisuutta ja harkintakykyä
- Microsoft Office 365:n, SharePointin ja Salesforcen kokemus katsotaan eduksi