Objectway je fintechová společnost, která poskytuje software a služby bankám, správcům majetku, správcům aktiv a dalším finančním institucím. Její cloudově připravená platforma podporuje správu majetku, investic a bankovní operace prostřednictvím digitálních řešení pro správu majetku, analýzu portfolií, nástrojů pro řízení rizik a výkonnosti a automatizaci provozu. Objectway čerpá z více než 30 let zkušeností v oboru a vyvíjí škálovatelné a modulární technologie pro privátní a retailové banky, investiční správce a poskytovatele životního pojištění a penzijního zabezpečení působící ve více zemích.
Ředitel compliance – Toronto (hybridní režim)
Veďte regulatorní compliance, AML kontroly a správu společnosti v Nest Wealth, kanadském robo-poradci. Poskytujte poradenství vrcholovému vedení a představenstvu a podporujte růst fintechu v souladu s předpisy.
Kanada180 000 $ – 200 000 $ / rok
HybridněPlný úvazekVedoucíPožadovaný Jazyk: angličtinaSoulad s předpisyPopis
- Budovat a dohlížet na compliance program společnosti v souladu s NI 31-103, provinčními právními předpisy v oblasti cenných papírů a pokyny CSA
- Působit jako registrovaný ředitel compliance společnosti podle NI 31-103
- Vytvářet a udržovat compliance politiky, postupy a kontrolní mechanismy dohledu
- Posuzovat účinnost compliance, provádět testování, identifikovat nedostatky a řídit jejich nápravu
- Poskytovat vedoucím pracovníkům poradenství v oblasti regulatorních požadavků a nově vznikajících změn
- Řídit regulatorní podání a povinné compliance reporty
- Pomáhat komisím pro cenné papíry při kontrolách a regulatorních přezkoumáních
- Být hlavním kontaktem pro compliance s regulátory trhu cenných papírů
- Připravovat aktualizace a reporty o compliance pro vrcholové vedení a představenstvo
- Provádět hodnocení compliance rizik a sledovat nápravná opatření
- Dohlížet na kontroly KYC, KYP, vhodnosti, střetů zájmů, stížností, zveřejňování informací, vedení záznamů, schvalování marketingu, osobního obchodování a outsourcingu
- Podporovat plnění povinností podle PCMLTFA, včetně identifikace klientů, monitoringu, prověřování sankcí a hlášení podezřelých transakcí
- Vytvářet a poskytovat školení v oblasti compliance a současně posilovat etické standardy
- Spolupracovat s UDP na řízení compliance a informovat výkonné vedení a představenstvo o relevantním vývoji
- Poskytovat nezávislé compliance poradenství k novým produktům, strategickým iniciativám a změnám v podnikání
Požadavky
- Splňovat kvalifikaci požadovanou pro schválení do funkce ředitele compliance podle NI 31-103
- Mít rozsáhlé zkušenosti v oblasti compliance v kanadském odvětví cenných papírů
- Prokazovat hlubokou znalost National Instrument 31-103
- Prokazovat hlubokou znalost provinční legislativy v oblasti cenných papírů
- Prokazovat hlubokou znalost oznámení pracovníků CSA a souvisejících pokynů
- Prokazovat hlubokou znalost reforem zaměřených na klienta
- Prokazovat hlubokou znalost compliance programů a rámců dohledu
- Mít zkušenosti se spoluprací s kanadskými regulátory trhu cenných papírů
- Rozumět správě společnosti, řízení podnikových rizik a rámcům vnitřní kontroly
- Mít vynikající vůdčí, komunikační a stakeholder management dovednosti
- Vykazovat mimořádnou integritu, profesionalitu a správný úsudek
- Zkušenosti s Microsoft Office 365, SharePointem a Salesforce jsou výhodou