Objectway е финтех компания за разработване на софтуер и предоставяне на услуги, която обслужва банки, управляващи дружества за частно състояние, дружества за управление на активи и други финансови институции. Нейната платформа с възможности за работа в облака поддържа управлението на частно състояние, управлението на инвестиции и банковите операции чрез дигитални решения за управление на частно състояние, анализ на портфейли, инструменти за управление на риска и представянето и автоматизация на оперативните процеси. Използвайки повече от 30 години опит в сектора, Objectway разработва мащабируеми и композируеми технологии за частни и банки за обслужване на физически лица, инвестиционни мениджъри и доставчици на животозастрахователни и пенсионни услуги, които работят в множество държави.
Главен директор по съответствието – Торонто (хибридно)
Ръководете регулаторното съответствие, AML контролите и управлението на Nest Wealth, канадски робо-консултант. Консултирайте висшето ръководство и Управителния съвет, като подкрепяте съответстващия растеж на финтех бизнеса.
Канада180 000 CAD – 200 000 CAD / година
ХибридноПълен работен денВодещ специалистЗадължителен Език: английскиСъответствиеОписание
- Изграждане и надзор на програмата за съответствие на дружеството в съответствие с NI 31-103, провинциалните закони за ценните книжа и насоките на CSA
- Изпълнение на ролята на регистриран главен директор по съответствието на дружеството съгласно NI 31-103
- Разработване и поддържане на политики, процедури и надзорни контроли за съответствие
- Оценяване на ефективността на съответствието, извършване на тестове, идентифициране на пропуски и управление на коригиращите действия
- Консултиране на висшите ръководители относно регулаторните изисквания и новите развития
- Управление на регулаторните подавания и задължителното отчитане на съответствието
- Подпомагане на прегледи от комисии по ценните книжа и регулаторни проверки
- Изпълнение на ролята на основно лице за контакт по съответствието с регулаторите на ценни книжа
- Подготовка на актуализации и отчети за съответствието за висшето ръководство и Управителния съвет
- Провеждане на оценки на риска за съответствието и проследяване на коригиращите мерки
- Надзор на контролите за KYC, KYP, пригодност, конфликти на интереси, жалби, оповестявания, водене на записи, одобрения на маркетингови материали, лична търговия и възлагане на дейности
- Подпомагане на задълженията по PCMLTFA, включително идентифициране на клиенти, мониторинг, проверка за санкции и докладване на подозрителни транзакции
- Създаване и провеждане на обучения по съответствието, като същевременно се укрепват етичните стандарти
- Работа с UDP по управлението на съответствието и докладване на развитията на изпълнителното ръководство и Управителния съвет
- Предоставяне на независими насоки по съответствието за нови продукти, стратегически инициативи и промени в бизнеса
Изисквания
- Отговаряте на квалификациите, необходими за одобрение като главен директор по съответствието съгласно NI 31-103
- Притежавате значителен опит в областта на съответствието в канадската индустрия за ценни книжа
- Демонстрирате задълбочени познания за National Instrument 31-103
- Демонстрирате задълбочени познания за провинциалното законодателство в областта на ценните книжа
- Демонстрирате задълбочени познания за известията на служителите на CSA и свързаните насоки
- Демонстрирате задълбочени познания за реформите, насочени към клиента
- Демонстрирате задълбочени познания за програмите за съответствие и надзорните рамки
- Имате опит във взаимодействието с канадски регулатори на ценни книжа
- Познавате рамките за управление, управление на риска на предприятието и вътрешен контрол
- Притежавате отлични умения за лидерство, комуникация и управление на заинтересованите страни
- Демонстрирате изключителна почтеност, професионализъм и преценка
- Опитът с Microsoft Office 365, SharePoint и Salesforce се счита за предимство