Objectway
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A Objectway é uma empresa de software e serviços FinTech que atende bancos, gestores de patrimônio, gestores de ativos e outras instituições financeiras. Sua plataforma compatível com a nuvem oferece suporte às operações de gestão de patrimônio, gestão de investimentos e serviços bancários por meio de soluções digitais de wealth management, análise de portfólios, ferramentas de risco e desempenho e automação operacional. Com mais de 30 anos de experiência no setor, a Objectway desenvolve tecnologia escalável e componível para bancos privados e de varejo, gestores de investimentos e provedores de seguros de vida e previdência que atuam em vários países.

Diretor(a) de Compliance – Toronto (Híbrido)

Lidere o compliance regulatório, os controles de prevenção à lavagem de dinheiro e a governança da Nest Wealth, uma robo-adviser canadense. Aconselhe a alta liderança e o Conselho, apoiando o crescimento sustentável da fintech.

Descrição

  • Desenvolver e supervisionar o programa de compliance da empresa em conformidade com a NI 31-103, a legislação provincial de valores mobiliários e as orientações da CSA
  • Atuar como Diretor(a) de Compliance registrado(a) da empresa nos termos da NI 31-103
  • Desenvolver e manter políticas, procedimentos e controles de supervisão de compliance
  • Avaliar a eficácia do compliance, realizar testes, identificar lacunas e gerenciar sua correção
  • Aconselhar a alta liderança sobre requisitos regulatórios e mudanças emergentes
  • Gerenciar os registros regulatórios e os relatórios de compliance exigidos
  • Auxiliar nas revisões das comissões de valores mobiliários e nos exames regulatórios
  • Atuar como principal ponto de contato de compliance com os reguladores de valores mobiliários
  • Preparar atualizações e relatórios de compliance para a alta administração e o Conselho
  • Realizar avaliações de riscos de compliance e acompanhar medidas corretivas
  • Supervisionar os controles de KYC, KYP, adequação, conflitos de interesse, reclamações, divulgações, manutenção de registros, aprovações de marketing, negociação pessoal e terceirização
  • Apoiar as obrigações previstas na PCMLTFA, incluindo identificação de clientes, monitoramento, triagem de sanções e comunicação de transações suspeitas
  • Criar e ministrar treinamentos de compliance, reforçando os padrões éticos
  • Trabalhar com o UDP na governança de compliance e comunicar os avanços à liderança executiva e ao Conselho
  • Fornecer orientação independente de compliance sobre novos produtos, iniciativas estratégicas e mudanças no negócio

Requisitos

  • Atender às qualificações exigidas para aprovação como Diretor(a) de Compliance nos termos da NI 31-103
  • Ter ampla experiência em compliance no setor canadense de valores mobiliários
  • Demonstrar sólido conhecimento do Instrumento Nacional 31-103
  • Demonstrar sólido conhecimento da legislação provincial de valores mobiliários
  • Demonstrar sólido conhecimento dos comunicados da equipe da CSA e das orientações relacionadas
  • Demonstrar sólido conhecimento das Reformas com Foco no Cliente
  • Demonstrar sólido conhecimento de programas de compliance e estruturas de supervisão
  • Ter experiência no relacionamento com reguladores canadenses de valores mobiliários
  • Compreender estruturas de governança, gestão de riscos corporativos e controles internos
  • Ter excelentes habilidades de liderança, comunicação e gestão de stakeholders
  • Demonstrar integridade, profissionalismo e capacidade de julgamento excepcionais
  • Experiência com Microsoft Office 365, SharePoint e Salesforce será considerada um diferencial

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