Objectway to firma z sektora FinTech, która dostarcza oprogramowanie i usługi bankom, zarządzającym majątkiem, zarządzającym aktywami oraz innym instytucjom finansowym. Jej platforma przystosowana do działania w chmurze wspiera zarządzanie majątkiem i inwestycjami oraz operacje bankowe dzięki cyfrowym rozwiązaniom do zarządzania majątkiem, analizie portfeli, narzędziom do zarządzania ryzykiem i wynikami, a także automatyzacji procesów operacyjnych. Korzystając z ponad 30 lat doświadczenia branżowego, Objectway tworzy skalowalne i modułowe technologie dla banków prywatnych i detalicznych, zarządzających inwestycjami oraz dostawców usług z zakresu ubezpieczeń na życie i zabezpieczenia emerytalnego działających w wielu krajach.
Dyrektor ds. zgodności – Toronto (praca hybrydowa)
Kieruj zgodnością regulacyjną, kontrolami AML i ładem korporacyjnym w Nest Wealth, kanadyjskim robo-doradcy. Doradzaj kadrze kierowniczej i Radzie Dyrektorów, wspierając zgodny z przepisami rozwój sektora fintech.
Opis
- Tworzyć i nadzorować program zgodności firmy zgodnie z NI 31-103, prowincjonalnymi przepisami dotyczącymi papierów wartościowych oraz wytycznymi CSA
- Pełnić funkcję zarejestrowanego dyrektora ds. zgodności firmy zgodnie z NI 31-103
- Opracowywać i utrzymywać polityki, procedury oraz mechanizmy nadzoru w zakresie zgodności
- Oceniać skuteczność zgodności, przeprowadzać testy, identyfikować luki i zarządzać ich usuwaniem
- Doradzać kadrze kierowniczej w zakresie wymogów regulacyjnych i pojawiających się zmian
- Zarządzać składaniem dokumentów regulacyjnych i wymaganych raportów dotyczących zgodności
- Wspierać komisje papierów wartościowych podczas przeglądów i badań regulacyjnych
- Pełnić funkcję głównego łącznika ds. zgodności z organami nadzoru rynku papierów wartościowych
- Przygotowywać aktualizacje i raporty dotyczące zgodności dla kadry kierowniczej oraz Rady Dyrektorów
- Przeprowadzać oceny ryzyka w zakresie zgodności i monitorować działania korygujące
- Nadzorować kontrole KYC, KYP, adekwatności, konfliktów interesów, skarg, ujawnień, prowadzenia dokumentacji, zatwierdzania materiałów marketingowych, transakcji osobistych i outsourcingu
- Wspierać realizację obowiązków wynikających z PCMLTFA, w tym identyfikację klientów, monitorowanie, weryfikację sankcji i zgłaszanie podejrzanych transakcji
- Tworzyć i prowadzić szkolenia z zakresu zgodności, wzmacniając standardy etyczne
- Współpracować z UDP w zakresie zarządzania zgodnością oraz przekazywać informacje o zmianach kadrze zarządzającej i Radzie Dyrektorów
- Udzielać niezależnych porad dotyczących zgodności w odniesieniu do nowych produktów, inicjatyw strategicznych i zmian biznesowych
Wymagania
- Spełniać kwalifikacje wymagane do zatwierdzenia na stanowisku dyrektora ds. zgodności zgodnie z NI 31-103
- Mieć znaczące doświadczenie w zakresie zgodności w kanadyjskiej branży papierów wartościowych
- Posiadać szeroką wiedzę na temat National Instrument 31-103
- Posiadać szeroką wiedzę na temat prowincjonalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych
- Posiadać szeroką wiedzę na temat komunikatów pracowników CSA i powiązanych wytycznych
- Posiadać szeroką wiedzę na temat reform ukierunkowanych na klienta
- Posiadać szeroką wiedzę na temat programów zgodności i struktur nadzoru
- Mieć doświadczenie we współpracy z kanadyjskimi organami nadzoru rynku papierów wartościowych
- Rozumieć zasady ładu korporacyjnego, zarządzania ryzykiem przedsiębiorstwa i systemów kontroli wewnętrznej
- Mieć doskonałe umiejętności przywódcze, komunikacyjne i w zakresie zarządzania interesariuszami
- Wykazywać się wyjątkową uczciwością, profesjonalizmem i rozwagą
- Doświadczenie w pracy z Microsoft Office 365, SharePoint i Salesforce będzie dodatkowym atutem