Objectway là công ty FinTech cung cấp phần mềm và dịch vụ cho các ngân hàng, công ty quản lý tài sản, công ty quản lý đầu tư và các tổ chức tài chính khác. Nền tảng hỗ trợ đám mây của công ty phục vụ hoạt động quản lý tài sản, quản lý đầu tư và ngân hàng thông qua các giải pháp tài sản số, công cụ phân tích danh mục đầu tư, quản lý rủi ro và hiệu suất, cùng khả năng tự động hóa vận hành. Với hơn 30 năm kinh nghiệm chuyên sâu trong lĩnh vực, Objectway phát triển các công nghệ có khả năng mở rộng và kết hợp linh hoạt cho ngân hàng tư nhân, ngân hàng bán lẻ, công ty quản lý đầu tư và nhà cung cấp sản phẩm bảo hiểm nhân thọ, hưu trí hoạt động tại nhiều quốc gia.
Giám đốc Tuân thủ trưởng – Toronto (Làm việc kết hợp)
Dẫn dắt công tác tuân thủ quy định, kiểm soát AML và quản trị cho Nest Wealth, một công ty tư vấn tự động của Canada. Tư vấn cho lãnh đạo cấp cao và Hội đồng quản trị, đồng thời hỗ trợ hoạt động tăng trưởng fintech tuân thủ pháp luật.
Canada180.000 $ – 200.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianTrưởng nhómNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủMô tả
- Xây dựng và giám sát chương trình tuân thủ của công ty phù hợp với NI 31-103, luật chứng khoán cấp tỉnh và hướng dẫn của CSA
- Đảm nhiệm vai trò Giám đốc Tuân thủ trưởng đã đăng ký của công ty theo NI 31-103
- Xây dựng và duy trì các chính sách, quy trình tuân thủ và cơ chế kiểm soát giám sát
- Đánh giá hiệu quả tuân thủ, thực hiện kiểm thử, xác định lỗ hổng và quản lý việc khắc phục
- Tư vấn cho lãnh đạo cấp cao về các yêu cầu pháp lý và diễn biến mới
- Quản lý hồ sơ đệ trình cơ quan quản lý và các báo cáo tuân thủ bắt buộc
- Hỗ trợ các đợt rà soát của ủy ban chứng khoán và các cuộc kiểm tra của cơ quan quản lý
- Đóng vai trò là đầu mối liên lạc chính về tuân thủ với các cơ quan quản lý chứng khoán
- Chuẩn bị các báo cáo và cập nhật về tuân thủ cho ban lãnh đạo cấp cao và Hội đồng quản trị
- Thực hiện đánh giá rủi ro tuân thủ và theo dõi các biện pháp khắc phục
- Giám sát các kiểm soát về KYC, KYP, tính phù hợp, xung đột lợi ích, khiếu nại, công bố thông tin, lưu trữ hồ sơ, phê duyệt tiếp thị, giao dịch cá nhân và thuê ngoài
- Hỗ trợ các nghĩa vụ theo PCMLTFA, bao gồm nhận diện khách hàng, giám sát, sàng lọc lệnh trừng phạt và báo cáo giao dịch đáng ngờ
- Xây dựng và triển khai đào tạo về tuân thủ, đồng thời củng cố các chuẩn mực đạo đức
- Phối hợp với UDP về quản trị tuân thủ và báo cáo các diễn biến cho lãnh đạo điều hành và Hội đồng quản trị
- Đưa ra hướng dẫn tuân thủ độc lập về sản phẩm mới, sáng kiến chiến lược và những thay đổi trong hoạt động kinh doanh
Yêu cầu
- Đáp ứng các tiêu chuẩn cần thiết để được phê duyệt làm Giám đốc Tuân thủ trưởng theo NI 31-103
- Có kinh nghiệm tuân thủ đáng kể trong ngành chứng khoán Canada
- Có kiến thức vững về National Instrument 31-103
- Có kiến thức vững về pháp luật chứng khoán cấp tỉnh
- Có kiến thức vững về các Thông báo của Nhân viên CSA và hướng dẫn liên quan
- Có kiến thức vững về các Cải cách Tập trung vào Khách hàng
- Có kiến thức vững về các chương trình tuân thủ và khung giám sát
- Có kinh nghiệm làm việc với các cơ quan quản lý chứng khoán Canada
- Hiểu về quản trị, quản lý rủi ro doanh nghiệp và các khung kiểm soát nội bộ
- Có năng lực lãnh đạo, giao tiếp và quản lý các bên liên quan xuất sắc
- Thể hiện sự chính trực, tính chuyên nghiệp và khả năng phán đoán vượt trội
- Có kinh nghiệm với Microsoft Office 365, SharePoint và Salesforce là một lợi thế